新 希 望：内部控制自我评价报告

新 希 望：内部控制自我评价报告

公告日期 2009-04-25

    四川新希望农业股份有限公司
    内部控制自我评价报告
    一、公司基本情况公司系经四川省人民政府川府函（1997）260号文批准，于1998年3月4日整体变更成立，注册资本14,002万元。公司法定代表人：刘永好。经营范围：
    饲料、原料添加剂、饲料加工机械、农副产品、食品的生产、加工、销售；种植业的开发及经营；现代农业的技术服务、咨询及生产基地建设；销售电子产品，建筑材料；经营本企业和本企业成员企业自产产品及相关技术的出口业务（国家限定公司经营或禁止出口的商品除外）；经营本企业的进口加工和“三来一补”业务；饮料、乳制品的生产、销售；对外投资等。1998年3月4日和9月15日，公司向社会公众公开发行公众股3,600万股和向内部职工发行内部职工股400万股，分别在深交所上市交易，股票代码000876。公司股票上市后，经过2001年3月的配股、2002年7月和2002年10月的转送股；2006年2月7日公司股改由非流通股股东向流通股股东每10股送3股计3,120万股后，公司的无限售条件的流通股为13,520万股，有限售条件的流通股为18,009.225万股；2006年8月公司按每10股转增10股的比例，以资本公积和未分配利润向全体股东转增股份总额31,529.225万股，转增后股本总额为63,058.45万股。2008年6月公司按每10股送1股派现0.12元（含税）、转增1股的比例，以未分配利润和资本公积金向全体股东转增股份总额12,611.69万股，转增后股本总额为75,670.14万股。
    公司成立时只有绵阳、昆明、贵阳和西昌希望四家饲料分公司。经过十年的发展，截至2008年12月31日，公司拥有49家控股子公司，其中饲料子公司23家，乳业子公司12家；肉制品子公司6家；其他业务子公司8家。公司现已成为以饲料、乳业、肉制品加工、金融控制为核心竞争力的产业集团公司。2
    二、公司内部控制组织架构股东大会
    董事会
    总经理
    监事会董事会秘书
    董事会办公室
    饲 料肉制品投 资乳 业其 它办公室财务部投资发展部海外事业部饲料事业部综合管理部人力资源部3
    三、各业务控股子公司分布及持股比例
    （1）饲料及养殖业务控股子公司及持股比例序号控股子公司名称业务性质注册资本 经营范围公司持股比例（％）1海南新希望农业有限公司生产加工、销售10,000,000.00饲料、饲料添加剂、食品兽药、粮食生产加工销售、农渔业种植销售70.002广汉国雄饲料有限公司生产加工、销售10,500,000.00饲料、饲料添加剂制造销售、食品、机电产品、兽药、农副产品、粮食加工及运输、农业技术开发及养殖71.433四川新乐塑胶有限公司生产加工、销售4,000,000.00加工销售塑料编织袋、高附加值塑料制品和现代包装用品的研制、开发、销售，销售塑料及原料100.004新希望胡志明有限公司生产加工、销售28,945,568.25加工家畜、家禽、水产等饲料 100.005新希望河内有限公司生产加工、销售63,344,563.15加工家畜、家禽、水产等饲料 100.006贵阳新希望农业科技有限公司生产加工、销售5,000,000.00生产销售饲料、饲料添加剂 100.007昆明新希望农业科技有限公司生产加工、销售10,000,000.00饲料、饲料原料、饲料添加剂的生产、加工、销售，农副产品加工、生产、销售，种养殖业的开发经营，现代农业技术服务、咨询。
    （经营范围中涉及专项审批的按许可证经营）100.008新希望邦邦亚农业有限公司生产加工、销售100,000.00美元折合人民币827,660.00元主营：生产、销售各种饲料、饲料添加剂、食品、机械等；兼营：养殖、兽药、药械、肥料、育种、农副土特产、粮食加工及粮食运销、商贸等100.009北京新希望农牧科技有限公司生产加工、销售10,000,000.00粮食、农副产品、农副土特产品的加工；
    畜、禽、鱼类的养殖及深加工；系列配合饲料、系列浓缩饲料及其添加剂、预混料的生产加工；销售自产产品；农牧科技开100.004发（国家法律、法规和外商投资产业政策禁止和限制的除外）10遵义嘉好饲料有限公司生产加工、销售2,000,000.00各类畜禽鱼饲料、饲料原料、饲料添加剂的生产、销售（凭饲料生产企业登记证明经营）90.0011都匀国雄饲料有限公司生产加工、销售3,000,000.00各类畜禽饲料及饲料原料、饲料添加剂的生产经营、养殖、种植、食品加工及农副土特产、粮食食品的生产经营、兽药经营90.0012曲靖国雄饲料有限公司生产加工、销售3,000,000.00饲料生产、销售，饲料添加剂批发、零售（以上范围涉及国家专项审批的，按审批项目和时限开展经营）90.0013新希望孟加拉有限公司生产加工、销售11,515,703.43生产销售饲料、饲料添加剂 99.0014新希望菲律宾中吕宋有限公司生产加工、销售2,525,047.41生产销售饲料、饲料添加剂 99.9315新希望印尼泗水有限公司生产加工、销售11,146,050.00生产销售饲料、饲料添加剂 99.0016新希望印度尼西亚股份有限公司生产加工、销售22,992,394.00生产销售饲料、饲料添加剂 99.0017河北新希望饲料有限公司生产加工、销售20,000,000.00加工农副产品，销售自产产品 100.0018河北新希望农牧有限公司生产加工、养殖、销售100,000,000.00畜禽养殖；畜禽水产饲料销售；畜禽产品生产、采购与销售；养殖技术咨询、培训、服务100.0019海南澄迈新希望农牧有限公司生产加工、销售15,000,000.00饲料生产加工销售、畜牧业及渔业的产业化养殖及销售、木薯收购及加工销售100.0020徐水新希望大午农牧有限公司生产加工、养殖、销售50,000,000.00畜禽养殖；畜禽水产饲料销售；畜禽产品采购、销售；农业养殖技术咨询、培训、服务51.0021金堂新希望畜牧有限公司养殖、销售2,000,000.00家禽的孵化、养殖（仅限下面的分公司经营）；家禽、饲料、生猪销售100.0022三台新希望农牧科技有限公司养殖、销售、开发10,000,000.00生猪养殖、销售，饲料销售，兽药销售，农业技术综合开发等 100.00523越南同塔新希望水产饲料有限公司生产、加工、销售501万美元生产和销售水产、畜禽饲料 100.00
    （2）乳业控股子公司及持股比例序号控股子公司名称业务性质注册资本 经营范围公司持股比例（％）1安徽白帝乳业有限公司生产加工、销售50,000,000.00奶牛饲料、乳及乳制品、饮料和冷冻食品的生产、销售，饲料、冷饮、糖果、糕点生产、销售（涉及许可经营凭许可证经营）59.002四川华西乳业有限责任公司生产加工、销售56,376,662.34加工、生产、销售牛奶、乳制品、零售批发糖果糕点、饮料、副食品、罐头食品、针纺织品、日用百货、服装鞋帽、奶牛饲养、饲草种植、环境保护工程。
    100.003杭州新希望双峰乳业有限公司生产加工、销售30,000,000.00制造：消毒牛奶，乳制品，糖果糕点，液体饮料95.204云南新希望邓川蝶泉乳业有限公司生产制造、销售48,800,000.00乳制品、生物制品、饮料、乳酸菌素粉制造、销售、进口（公司生产、科研所需原辅材料、机械设备、仪器仪表、零配件）、出口（乳制品）业务，第三产业多种经营，与公司经营相关的投资；汽车运输，餐饮、旅社，其他食品、日用百货、文化用品、针织、鞋类、化工产品、水产品批发、零售。
    95.905苏州天香乳业有限公司生产加工、销售5,000,000.00生产、销售乳制品；奶牛、家禽饲养。动物饲养、配种、检疫、治疗的技术咨询服务；鲜奶收购。
    90.006河北新希望天香乳业有限公司生产加工、销售30,000,000.00奶牛养殖、液体乳及乳制品、软饮料制造，冷冻食品加工，包装材料加工、纯净水制造99.007青岛琴牌乳业有限公司生产加工销售30,000,000.00奶牛养殖，乳及乳制品、饮料冷冻食品的生产和销售99.488昆明雪兰牛奶有限责任公司生产加工、销售82,500,000.00乳制品及酒精饮料的生产销售；畜禽、饲料、副食品、食品及其他食品、农副土特产品、百货、五金、交电、针纺织品、建筑材料、普通机械、汽车配件的批兼零；乳制品技术的开发及咨询服务；种植、养殖业；汽车维修51.009四川新希望乳业有限公司生产加192,718,800.00乳及乳制品、饮料和冷冻食品的生产、销83.176工、销售 售10新希望乳业控股有限公司投资、策划、管理、服务480,000,000.00乳及乳制品、饮料和冷冻食品及养殖产业的投资、项目策划、咨询服务，乳及乳制品、饮料、冷冻食品的研发和销售（有效期限2006年8月30日至2010年8月29日）；奶业基地建设的投资与发展100.0011杭州双峰牧业有限公司养殖、加工、销售3, 000,000.00奶牛养殖，生鲜牛奶供应，饲料加工，有机肥料的制造、销售，其他无需报经审批的一切合法项目100.0012内蒙古非常牛乳业有限责任公司生产、销售 31,000,000.00乳及乳制品、饮料、冷冻食品（冰淇淋、雪糕、雪泥、冰棒、食用冰、甜味冰）生产、销售51.00
    （3）肉制品控股子公司及持股比例序号控股子公司名称业务性质注册资本 经营范围公司持股比例（％）1北京千喜鹤食品有限公司肉食品加工160,000,000.00屠宰、销售生猪；加工、销售熟肉制品、卤蛋、包装汤、非发酵性豆制品、速冻食品、罐头食品；冷藏保温运输；
    货物进出口、技术进出口、代理进出口60.002河北千喜鹤肉类产业有限公司肉食品加工60,000,000.00生猪养殖、屠宰、销售生猪；加工、销售熟肉制品、卤蛋；冷藏保温运输；
    自营和代理各类商品和技术的进出口，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外；法律、法规禁止的，不得经营；应经审批的未批准前不得经营；法律、法规未规定审批的，自主选择经营项目，开展经营活动75.263辽宁千喜鹤食品有限公司肉食品加63,510,000.00生猪收购、屠宰、销售，冷冻、冷鲜90.57工 猪肉加工、销售4江苏千喜鹤食品有限公司肉食品加工20,000,000.00熟肉制品加工、销售，生猪屠宰销售（凭相关许可证经营）100.005合肥千喜鹤食品有限公司肉食品加工22,000,000.00生猪屠宰、熟肉制品加工、销售；物流运输100.006黑龙江省宝泉岭农垦天香养殖有限公司养殖 800,000.00种猪、商品猪养殖销售 55.00
    （4）投资及其它业务控股子公司及持股比例序号控股子公司名称业务性质注册资本 经营范围公司持股比例（％）1新希望投资有限公司投资、咨询576,555,600.00创业投资、投资管理、财务顾问、理财咨询、企业重组咨询、市场调查、资信调查、技术开发及转让、技术咨询服务75.002江苏天成保健品有限公司生产加工、销售80,000,000.00兽药、兽用生物制品、医用保品、化工原料、药物及饲料添加剂的生产与销售51.003四川新和进出口有限公司商品贸易1,500,000.00批发零售：饲料原料、饲料添加剂、饲料系列产品、农副产品（不含粮油）；自营和代理各类商品和技术的进出口，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外70.004南充新希望生物有机肥料有限公司生产加工、销售3,140,000.00生产、销售生物有机肥，微生物肥。经营生物制品及在农业中的应用，生态农业100.005成都新希望实业投资有限公司房地产 50,000,000.00实业投资；房地产开发和经营、物业管理及经营；销售：建筑材料、建筑机械、化工产品（不含危险品）；投资咨询服务；（以上经营范围国家法律法规规定限制的除外，需许可凭许可证在有效期内经营）51.006四川新希望实业有限公司房地产 145,090,000.房地产开发、销售；项目投资；花卉种植、园林绿化51.007山东荣成新希望鱼粉有限公司生产、制造、销售5,600,000.00制造、销售鱼粉、鱼油 51.008成都新希望菁卉房地产开发有限公司房地产 20,000,000.00房地产开发、销售；物业管理(凭资质证经营)、销售建筑材料、建筑机械等。
    (以营业执照为准)100.008
    四、公司内部控制制度建立情况根据深圳证券交易所的企业内部控制指引，我公司进一步健全和完善了《独
    立董事年度报告制度》、《关联交易控制管理制度》、《董事会审计委员会年度财务
    报告工作规程》、《董事会专门委员会实施细则》，同时在投资、财务、人力资源、
    综合管理等方面，认真按照财政部《企业内部控制规范—内部控制应用指引》的规定，具体，及时地制定、完善了以下内部控制制度：
    1、货币资金：为加强对公司货币资金的内部控制和管理，保证货币资金的安全，根据《中华人民共和国会计法》和《内部会计控制规范——基本规范》、《内部会计控制规范——货币资金》等法律法规制定了货币资金内部控制制度。
    明确了货币资金管理的岗位分工控制、授权批准控制、现金控制、银行存款控制、票据控制、印章控制等。
    2、销售与收款：为加强对公司销售与收款的内部控制，规范销售行为，防范销售与收款过程中的差错和舞弊，根据《中华人民共和国会计法》和《内部会计控制规范——基本规范》、《内部会计控制规范——销售与收款》等法律法规制定了销售与收款内部控制制度。明确了销售与收款的岗位分工控制、授权审批控制、销售与发货控制、收款控制等。
    3、采购与付款：为加强对公司采购与付款的内部控制，规范采购与付款行为，防范采购与付款过程中的差错和舞弊，根据《中华人民共和国会计法》和《内部会计控制规范——基本规范》、《内部会计控制规范——采购与付款》等法律法规制定了采购与付款内部控制制度。明确了采购与付款的岗位分工控制、授权批准控制、请购控制、审批控制、采购控制、验收控制、付款控制等。
    4、成本与费用：为加强成本费用的内部控制，防范成本费用管理中的差错和舞弊，根据《中华人民共和国会计法》和《内部会计控制规范——基本规范》、《内部会计控制规范——成本费用》等法律法规制定了成本费用内部控制制度。
    明确了成本与费用的岗位分工控制(不相容岗位相互分离、制约和监督)、授权审批控制、成本费用支出控制、内部报告控制等，并已有效实施。
    5、存货：为加强对公司存货的内部控制和管理，防范存货业务中的差错和舞弊，保护存货的安全、完整，提高存货运营效率，根据《中华人民共和国会计法》和《内部会计控制规范——基本规范》、《内部会计控制规范——存货》等法9律法规制定了成本费用内部控制制度。明确了存货的岗位分工控制(不相容岗位相互分离、制约和监督)、授权批准控制、存货收发及保管控制、存货处置控制、存货会计核算等，并已有效实施。
    6、担保：为加强对公司担保业务的内部控制，防范担保风险，根据《中华人民共和国会计法》、《中华人民共和国担保法》和《内部会计控制规范——基本规范》等法律法规制定了担保内部控制制度。明确了担保的岗位分工控制、授权批准控制、担保评估控制、担保执行控制、担保财产变更控制、担保业务纪录控制等。
    7、对外投资：为加强公司对外投资的内部控制和管理，规范公司对外投资行为，防范对外投资过程中的差错、舞弊和风险，保证对外投资的安全，提高对外投资的收益，根据《中华人民共和国会计法》《内部会计控制规范——基本规范》和《内控会计控制——对外投资》等法律法规制定了对外投资内部控制制度。
    明确了对外投资的岗位分工控制、申请批准控制、对外投资决策控制、资产投出控制、对外投资持有控制、对外投资处置控制等。
    8、工程项目：为加强对工程项目的内部控制，防范工程项目管理中的差错与舞弊，提高资金使用效率，根据《中华人民共和国会计法》《内部会计控制规范——基本规范》和《内控会计控制——工程项目》等法律法规制定了工程项目内部控制制度。明确了工程项目的岗位分工控制——不相容岗位相互分离、制约和监督；授权批准控制、项目决策控制、概预算控制、价款支付控制、竣工决算控制等，并已有效实施。强调母公司审计监察部派员参与所有工程项目的建设工作，控制工程项目投资的各个环节和款项的支付；在工程竣工时，必须经过严格的内审，在此基础上，还聘请了社会公众审计机构对重大工程进行审计，以确保工程质量和投资的公允性。
    9、预算：为建立科学、高效、有序的预算管理体系，加强对公司预算的内部控制，规范预算编制及调整，严格预算执行与考核，提高预算管理水平和经济效率，根据《中华人民共和国会计法》《内部会计控制规范——基本规范》等法律法规制定了预算内部控制制度。明确了预算的岗位分工控制（不相容岗位相互分离、制约和监督）、授权批准控制、预算编制控制、预算执行控制、预算调整控制、预算分析控制、预算考核控制等，并已有效实施。10
    10、固定资产：为加强对公司固定资产、无形资产的内部控制，防范固定资产、无形资产管理中的差错与舞弊，保护固定资产、无形资产的安全、完整，提高固定资产使用效率，根据《中华人民共和国会计法》《内部会计控制规范－基本规范》和《内控会计控制－固定资产》等法律法规制，制定了固定资产内部控制制度。明确了固定资产的岗位分工控制、授权批准控制、资产购置控制、资产处置控制等。
    11、筹资：为了加强对公司筹资业务的内部控制、防范筹资过程中的差错与舞弊，控制筹资风险，降低筹资成本，根据国家相关法律、法规和公司规章制度的规定，制定本规范。明确了筹资内控的岗位分工与授权、筹资预算、筹资的担保、筹资资产管理、筹资费用管理、后期结算、投资项目的清算和财务管理、筹资偿还的控制、股利分配的控制、筹资业务的监督和检查等。
    12、合同：为了加强对合同的内部控制，避免或减少因合同管理不当造成经济损失或不良社会影响，维护公司合法权益，根据《中华人民共和国合同法》等法律法规和公司的相关规章制度，制定本规范。主要明确了岗位分工与授权审批、合同草案编制、合同审核、合同订立、合同履行的控制等。
    13、财务报告编制：为了指导企业规范财务报告编制，防范企业不当编制行为可能对财务报告产生的重大影响，保证会计信息的真实可靠，根据国家有关法律法规，制定本规范。明确了岗位分工与职责安排、财务报告编制准备、财务报告编制、报送的控制等。
    14、计算机信息系统：为了引导企业充分利用计算机信息系统规范交易行为，提高信息系统的可靠性、稳定性、安全性及数据的完整性和准确性，降低人为因素导致内部控制失效的可能性，形成良好的信息传递渠道，根据国家有关法律法规和《企业内部控制规范——基本规范》， 公司建立了《企业内部控制规范—计算机信息系统》的控制制度。主要明确了权责分配和职责分工、信息系统开发、变更与维护控制、信息系统访问安全、硬件管理、会计电算化及其控制等。
    15、人力资源政策：为了加强对公司的人力资源管理，优化企业内部控制环境，根据《中华人民共和国劳动法》等法律法规和《企业内部控制规范——基本规范》，制定了人力资源政策控制制度，即岗位职责和人力资源计划、招聘、培训、离职、考核、薪酬等一系列有关人事的活动和程序的控制。11
    五、公司内部审计监察部门的设立、人员配备及工作情况公司设立了独立的审计监察部门，隶属于公司监事会。该部门配备审计监察人员20余名（包括审计、监察、工程督察），常年在各分、子公司巡回检查。主要负责例行审计、专项审计、年终效益审计、工程审计和常规监察、例行监察及工程督察工作。
    公司根据《审计法》、《审计署关于内部审计工作规定》，并结合公司具体情况制定了《审计监察工作管理办法》，采取定期和不定期的方式对公司业务部门及独立核算单位（包括分公司、子公司）的会计账簿、相关资产及公司规章制度的执行情况进行审计、核查，并加强内部管理和监督，查处违规，纠正违章，同时配合司法机关惩处违法违纪案件，用以促进分子公司的规范管理，强化公司廉政建设，维护公司合法权益。
    六、内部重点控制活动情况
    1、对控股子公司的控制为加强和改善对控股子公司的管理，公司制定了《内部控制规范—对子公司控制》，采取有效办法对子公司的组织及人员、经营业务、筹资活动、贷款担保、对外担保、对外捐赠、利润分配和增资、关联交易、合并财务报表进行控制，建立健全委派到子公司的董事、选任总经理、委派的财务负责人等高级管理人员的绩效考核和薪酬激励制度，充分发挥其工作积极性，维护投资者利益。
    公司还根据企业长期发展战略规划的要求，协助子公司制定各项业务责任计划和各个时期预算方案，认真开展精细化管理、对标管理、7S 管理、绩效管理等，同时充分利用内部审计监察部，监控目标实施过程的情况，保证能随时发现并解决相关问题，协助并督促子公司顺利完成各项指标，以确保母公司整体目标的实现。
    目前，公司对控股子公司的管理已初步实现科学化、现代化、程序化、制度化、规范化，在明确子公司的权利、责任和义务的同时，有效地防范了各方面的风险，从而使公司的运作更加规范，确保了资产的安全和投资者利益。
    2、对外担保及关联交易控制08年年报期内，公司严格控制对外担保及关联交易控制，及时建立、完善了《关联交易控制制度》，公司独立董事对公司担保及关联方资金往来情况进行12了专项说明并形成了独立意见。公司没有为控股股东及其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保。对控股子公司的担保履行了相关审批程序，符合法律法规和公司《章程》；公司与关联方发生的资金往来均为正常经营性资金往来，不存在控股股东及其子公司占用公司资金情况。
    3、募集资金使用控制08年年报期内，公司虽无募集资金使用情况，也没有以前募集资金的使用延续到报告期内的情况，但公司仍然按照深交所内部控制要求进一步补充、完善了《募集资金使用管理办法》，要求中高级干部及分子公司进一步认真宣传和学习。
    4、重大投资控制08年年报期内，公司认真完善了《企业内部控制规范—投资》、《企业内部控制规范—企业并购》，并在重大投资上坚持一贯审慎的原则，先期风险评估涉及面较宽，实地调研、考察时间相对较长，对介入行业、技术支持、区域环境（包括地理、气候、原材料及销售市场、财税环境及优惠政策、民风民俗等）、投资规模、资源使用接续期限等等进行全方位、多角度论证并作批判式会诊后，提交
    公司专业顾问和公司董事会战略发展委员会审议，并经公司董事会、股东大会审
    议通过后实施。08年公司以发展生猪产业链和禽产业链为主，通过对徐水、金堂、三台项目的精心运作，收到了较好效果。除此之外，公司暂未涉及其它相关重大投资项目。
    5、信息披露控制按照深交所的关于内部控制指引以及信息披露控制指引文件的要求，公司进一步完善了《信息披露制度》、《接待和推广制度》、《重大信息内部报告制度》，并组织董、监事、高管及董事办工作人员认真学习，进一步明确了信息披露的责任人、披露方式、披露程序等，公司董事办严格按照信息披露的要求予以执行。
    08年年报期内，公司未因非公开重大信息泄漏引起公司股票价格波动而被深交所处责备和处罚。
    七、2008年建立和完善内部控制总体评价、重要活动及工作、成效尽管2008年年初雪灾、“5.12”汶川特大地震、“三聚氰胺”奶粉事件以及全球爆发的金融危机对公司的生产经营工作（特别是国外企业）带来了前所未有13的困难，但全公司上下积极应对，调结构控潜力，精打细算过紧日子，制定了“过冬”措施，进一步贴近客户和市场，精耕细作，抢抓原料机会成本，及时调整产品结构，加大终端市场控制，着力技术营销和服务营销，使公司经营、管理跃上了新台阶。
    1、公司率先在饲料产业大力进行组织结构的重大变革和调整，变“五部一室”（即财务部、生产部、品控部、营销部、原料部和办公室）为“三大部”（即产品部或业务部、营销产业部、财务部），推行扁平化管理，认真定岗、定员、定编，简化工作及办事流程，一切以客户和市场为中心，大大提高了办事效率，增大了市场覆盖率和占有率，扩大了企业规模，提升了企业经营绩效。
    2、产业化建设稳步推进。按照公司以发展农牧主业、打通上下游产业的战略部署，公司严格控制其它对外投资和企业并购，着力打造畜、禽产业链建设。
    宽城生猪产业链建设进展明显，其新华、新天利等5大猪场的祖代、父母代种猪及仔猪养殖初具规模，并已为北京千喜鹤公司不间断地供应绿色、环保生猪，实现了预期目标；金堂禽产业链建设收效较好，业已完成了多期鸡苗、饲料、技术服务的提供和肉禽回收，带动了养殖户的致富、增收，促进了地方养殖业的发展；
    三台、徐水项目已及时启动；江苏兴化项目顺利签约；江油项目按计划有序推进。
    随着畜、禽产业链建设的深入，公司及时出台并逐步形成了《生猪产业链建设指导意见》，对后期生猪产业项目运作提供了科学发展的建设及控制依据；
    3、“三聚氰胺”及“问题鸡蛋”事件发生后，国家质检部门加大了监督、检查力度，每一个批次、不同品种产品均逐一检验并出具合格报告单，我公司所生产的乳制品和饲料产品均未查出含有或者添加三聚氰胺。尽管如此，我公司仍然积极配合有关部门加强了原料入厂、产品出厂检验。公司还要求所属各分、子公司加强配方数据库的建立和管理；及时清理非招标原料客户，并对库存原辅材料、药品或者添加剂进行清理、分类和保管，落实专人负责跟踪消耗和储存；着力把全面质量管理、精细化管理、对标管理及“7S”管理摆到了更加重要的位置，促进了产、供、销环节的细微把控。
    4、认真开展合规检查及风险控制管理工作。从公司总部到分、子公司积极行动，认真对待，全面梳理，及时发现并有效整改了212项不合规项及风险项目，取得了实质性的效果。为了进一步巩固风险控制管理成果，杜绝新的风险和不合14规现象存在，公司还将风险管理纳入了绩效考核范围，作为常态性的工作进行管理。在新的一年，公司还将继续加大风控管理力度，切实落实具体的风险管控、考核、评价体系。
    八、存在的问题及整改计划公司肉制品板块的发展仍未跟上公司主业发展的步伐，经营较为困难。特别是在并购后处理许多遗留问题花费了大量的人力、物力和财力，内部管理仍需要加强和提高。
    公司自2008年下年取得肉制品经营权后，其工作重心就是强化肉制品业务的内部管理及外部市场经营。2009年的主要工作仍然是提高肉制品业务的盈利能力，提升企业在华北、华东的产业影响力：
    1、苦练内功，把精细化管理、对标管理、食品安全管理工作引向深入；
    2、严格控制生猪采购渠道，及时切换猪源及生猪品质供应，赢取采购机会成本和利润；
    3、及时对非生产岗位进行定岗、定员、定编，缩减生产车间的工种、工序，简化不必要的工作流程，挖潜降耗，节省开支，降低费用，快速提升屠宰及深加工毛利率；
    4、加强产品结构调整，转换营销思路和渠道，强化细分市场和终端市场控制，确保开源节流及“过冬”措施见到预期成效；
    5、及时完成产业化经营的整体布局，促进上下游产业的发展。
    四川新希望农业股份有限公司
    董事会
    二00九年四月二十二日