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继8月16日光大证券策略投资部套利系统出错后，8月18日光大证券的固定收益部交易出现误操作，导致其超低价卖出10年期国债。接连的乌龙事件，让光大证券的风控问题暴露出来，而光大证券内部的混乱局面，其实已经持续许久。 董秘“再次不知情” 同花顺IFIND数据显示，光大证券今日上午在银行间市场以4.20%的收益率卖出了1000万元12附息国债15。而今日该债券券种的卖盘报价均在3.90%左右。 国债乌龙事发后，光大证券董秘梅键对前去该公司总部问询的腾讯财经称，并不知情。此前在8月16日的乌龙事件中，梅键事后也曾表示，11点5分事件发生后，媒体问询时并不了解情况，中午吃饭时才从同事处获得消息。 随后，光大证券在官网公告，承认确实出现误操作。公告称，今天（8月19日）上午，公司金融市场 总部在银行间本币交易系统进行现券买卖点击成交报价时，误将12附息国债15债券卖价收益率报为4.20%（高于前一日中债估值约25个基点），债券面额为1000万元，后被交易对手点击成交。目前，正在与对手方沟通并协商处理。 事实上，近几个月，光大证券在投行、直投业务方面负面缠身，管理能力、内控屡受诟病。造成8月16日行情的光大证券策略投资部曾是公司培育的自营业务创新重点，2012年实现收入1.24亿元，为去年的33倍。光大证券高层或许并没有料到自营创新业务这个“好孩子”也会出这么大的问题。 证监会6月公布第一批30家拟IPO企业的抽查情况，光大证券被行业人士戏称为运气最不好的一家——被抽中企业多达5家，其中天丰节能和洪波科技都被查出涉嫌重大财务造假。6月21日，光大证券公告称，证监会因天丰节能项目对其立案调查。 继平安证券、民生证券、国信证券和南京证券之后，光大证券成为第五家被暂停受理IPO申请的券商，也是其中唯一的一家上市券商。 据统计，自2004年保荐制度实施以来，光大证券合计被采取监管措施8次，位于券商首位；共有6位保荐代表人被处以监管谈话、3个月不受理项目等监管措施。 人事变动频繁 随着项目漏洞的曝露，光大证券的管理矛盾也开始浮于水面。光大证券内部人士对媒体爆料称，2013年光大证券投行业务出现整体性风险此起彼伏的表现并非偶然。深耕了4年，为投行业务打下良好基础的原副总裁刘剑被调岗，导致光大证券投行部门从2012年开始业务减少，人员大幅流失，保荐企业财务漏洞频出。 光大证券旗下直投子公司光大资本近期也遭员工爆料，称公司内部治理混乱，虽然拥有20亿元资本金，但4年仅投出16个项目，其中仅1单上市，13个项目出现浮亏，尤其是投资于百力达项目的1亿元全部亏损。 中银国际证券研报指出，相比行业龙头中信证券和海通证券，光大证券在管理机制和发展潜力上并无优势。在2007年光大证券董事长王明权退休之后的6年里，光大集团董事长唐双宁首先兼任光大证券董事长，2011年改为袁长清就任，而总裁为徐浩明未变。 媒体报道指出，由于“伯乐”王明权的退休，徐浩明在集团层面获得的支持明显减少，与两任董事长均出现了一定分歧，导致公司出现了集团空降高管和本土高层的派系之争，连续出现中高层离职潮，内耗成为业绩不振的原因之一。值得一提的是，财务造假、量化交易事故已经引起了证监会关注，但罚单尚未落地。除了罚款，更值得管理层担心的是，公司信用、业务资格将不可避免受到长期影响，券商评级也有可能被调降。 从资本的层面，光大证券有非常现实的压力。公司80亿元的定增再融资计划5月刚刚获得证监会批准，原计划将资金投向两融等创新业务、加大对子公司的投入、其他创新业务，目前尚未完成发行。 证监会批文的有效期为6个月，根据定增方案，光大证券非公开发行价格应不低于11.65 元/股。截至上周五停牌前，光大证券股价为12.12元。假如公司股价连续低靡，非公开发行能否顺利成行也存疑。 或许是出于对市场状况的担忧，光大证券向上交所申请，8月19日继续停牌一天，8月20日复牌。在接连的事故之后，能否获得投资者的信心，这是一个大问题。（腾讯财经 吕雯瑾 发自北京）2013-08-19 |
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