证监会：完成对光大的调查取证 已移交内部审理--20130823

证监会：完成对光大的调查取证 已移交内部审理

2013年08月23日 15:57来源：中国证券报·中证网

中证网讯证监会表示，针对光大证券[-1.40% 资金 研报]的调查取证工作已经完成，已经移交内部审理，正在组织有关专家论证咨询，待相关工作完成后会及时公布。

背景介绍

8月16日11时5分左右，上证综指突然上涨5.96%，中石油、中石化、工商银行[-0.51% 资金 研报]和中国银行[-0.38% 资金 研报]等权重股均触及涨停。证监会组织上海证监局、上海证券交易所、中国证券登记结算公司、中国金融期货交易所等单位进行应急处置和核查。

16日下午，上交所确认沪指暴涨系光大证券系统问题，随后光大证券发布公告称：“16日上午，光大证券股份有限公司策略投资部门自营业务在使用其独立的套利系统时出现问题，公司正在进行相关核查和处置工作。公司其他经营活动保持正常。”

17日有媒体曝出，造成16日上午大盘异动的资金来自光大证券台湾团队。

18日证监会新闻发言人通报了8月16日光大证券交易异常的应急处置和初步核查情况。发言人称，核查中尚未发现光大证券人为操作差错，但公司自营策略交易系统业务内部控制存在明显缺陷，信息系统管理问题较多。证监会已决定对光大证券正式立案调查。

19日周一，光大证券停盘，而公司债[0.02%]券业务再现乌龙，金融市场总部在银行间本币交易系统进行现券买卖点击成交报价时，误将12附息国债15债券卖价收益率报为4.20%（高于前一日中债估值约25个基点），债券面额为1000万元，后被交易对手点击成交。经光大证券与对手方沟通，此交易未进行交割。

20日光大证券复牌跌停，晚间对外公告策略投资部负责人杨剑波被停职，并协助调查。

21日光大证券跌停打开，光大证券乌龙交易软件铭创被挖出，客户或遍及80多家金融机构，后证监会发新闻稿澄清，铭创为光大独家使用。

22日光大证券总裁徐浩明引咎辞职。

23日证监会在新闻通气会上宣布，对光大乌龙指事件调查取证结束，暂停光大证券自营业务。