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第二讲 石窟寺考古学简介
1962.9.17
一、什么是考古学
考古学是历史科学，它属于历史科学的范畴。但它研究的对象不同于历史学，历史学主要是研究文献，而考古学则是研究遗迹和遗物的，特别是研究没有文字记载时期的遗迹和迹物。历史学与考古学由于研究对象不同，因此研究方法也不一样。历史学通过研究文献、史料，得出结论；而考古学弄清楚遗迹遗物，是有它另外一种办法的。
考古学的方法：搞历史的基础之一是年代学问题。年代不清，史料便无法引用，考古学也不例外，考古学的年代研究即是所谓的层位学(或叫地层学)。
古代的遗迹遗物在一般情况下是顺着年代顺序被埋于地下的，层次越深，时代越早，层次越浅，时代越晚，这种因时代不同而有层次之分的地层，考古学上名为文化层。文化层越多，说明人类在此居住的时间较长。文化层很厚，而层次不多，说明年代并不长。例如有个三层文化层的遗迹、遗物(如下图)我们经过清理发掘，发现第一层有唐代花砖，第二层有北魏瓦当，第三层有汉代陶罐和五铢钱，便能确定第一层为唐代文化层，第二层为北魏，第三层为汉代。考古学的年代学就是这样得出的。所以考古学很重要的一点是把层次分清。
不过，层次堆积有时是很复杂的，同时，唐层可能突破魏层甚至汉层，要区别得准确，还得有工作经验，如用泥土的颜色来区别等等。
在发掘方法上，可先挖掘一条沟，然后根据所显示的情况进行大面积的揭露。首先挖掘第一文化层，把它所包含的遗迹、遗物用绘图、照象、文字等方式记录下来，后将这一层清出，再进行第二层的发掘，余类推。
清理发掘工作完成后的第二步工作是进行类型学的研究。各个时代的连续居住都有其延续性，而类型学就是要找出不同时代遗物、遗迹的延续关系的。譬如魏代遗物中的房子是在汉代基础上承袭发展起来的，而唐代的房屋形式则是在魏代基础上承袭与发展的。其他如器皿、陶罐都是如此。但应注意，只能同类相比，不同类是不能相比的，这种对比是类型学的一部分。
类型学的另一部分是组合问题。如在唐代遗迹中发现房子有两种类型，虽同是长方形，但内涵不一，有的中心有一方坛，有的没有，却另有竖墙，甚至还有坑，有的房屋有陶罐，有的却没有，如果偶然遇到一、二次只好作罢，若是三番五次地出现，便给我们提出这样一个问题，为什么这样的房子有陶罐，那样的房子就没有呢?这就要求我们在同层、同类的遗物中分类型，这就属于遗物、遗迹的组合问题。
类型学的第三个方面，是找出这个时代的共同点。尽管同一时期不同的遗物有不同的类型，但同一时期的遗物有其共同的迹象。把共同的迹象归纳起来就成为时代的特征。
类型学的第四个方面，是找出地区的特点，同一时代也有地区性，它有赖于两个地区同类东西进行比较。如莫高窟与麦积崖同一时代的东西，也都带有各自的地区特点。
大体说来，类型学有以上四个内容。
考古学的分期问题：考古学要分层，但分层并不等于分期，往往我们遇到的遗迹很复杂，有些地层颜色变化很多，同一遗物也散见于不同的地层，把同一遗物分布在不同地层的合为一个时期，名为合层，(如下图)不过，有时很错综复杂，如一种瓦片在第一、二、三层都有，而不见于第四层，但第一层的瓦当第三层也有，这就可以合层。合层往往不能拿一个历史朝代来概括，因此，这就存在考古学的分期问题。
通过以上方法，归纳了考古学的遗迹和遗物后，怎样进行研究历史呢?考古学研究历史有很大的局限性，在哪里发掘，只能研究哪个地区的历史。因此考古学具有很大的乡土性，这也很好理解，因为考古学是研究物质文化的，而物质文化是具有很大的地区差别的。山东的房子不同于河南，敦煌的生活习贯也有别于兰州。由于考古学具有地区性，因此一地的发掘并不能概括为全省、全国的情况，只有全国各地普遍发掘，才能研究全国性的问题。
类型学是考古学研究的深入。在阶级社会，通过类型学组合的研究往往反映等级的不同，如五品官的东西，九品管不能用。同时也反映性质的不同。在阶级社会类型的不同则在很大程度上是反映族别的不同的问题。
考古学研究的主要范围即如上述。石窟寺考古学就是把考古学的方法应用于石窟寺。
二、石窟寺考古学是佛教考古学的一部分
各个国家，各个民族在中世纪阶段，宗教生活占很重要的地位，因此谈中世纪历史就不能不谈中世纪的宗教生活。讲考古学也一样，中世纪考古学也不能不作宗教考古。中国中世纪(指封建社会时期)的宗教，主要是佛教，如唐代长安分设若干坊，每个坊设一寺院，负责对这一坊老百姓的思想统治，因此，往往寺院在坊里被建筑在居高临下的地形上。封建统治者就是这样与宗教结合来统治人民的。所以研究中世纪历史，若不了解中世纪的宗教是不行的。
研究中国中世纪的宗教，从历史学来说是从文献中加以研究；而考古学则是从宗教的遗迹、遗物来研究的。
要研究敦煌中世纪的历史，必须搞清楚敦煌中世纪的遗迹、遗物。敦煌虽非全国文化中心，但它与两京地区是息息相关的，而两京地区代表中国中世纪文化，敦煌佛教遗迹遗物研究的重要性由此可见。
石窟寺是佛教遗物中的大宗，保存较好、较多、较系统，故在佛教考古学中占重要地位。佛教考古学除研究石窟寺以外，更主要的是研究寺院遗迹，此地亦有其条件，只是未发掘罢了。据文献记载，敦煌原有许多寺，这些寺在哪里都还是问号，弄清这些，应作为研究所将来重要的工作内容之一。综上所述，石窟寺考古学与佛教考古学并不能划等号，石窟寺考古学只是佛教考古学的一部分。
三、石窟寺考古学如何进行
1、收集文字资料、观察石窟现象。我们进行石窟寺考古，首先得搜集文献记载，继而观察石窟现象，为以后进行记录工作准备条件。在现察现象时，必然遇到许多不能解决的问题。这些问题的提出就有待下一步的深入研究，若没有问题而进行工作，这种工作很难深入。
2、进行必要的清理，做好各种记录工作。必须的清理指窟内、外清理，尽可能使其恢复原状。清理后便要进行三种记录：(一)文字记录：记眼睛所能见的现象；(二)实测记录：以矫正眼见之现象；(三)摄影记录；特殊的摄影(如紫外线摄影)能帮助摄出眼所不能见的东西。在进行记录时可审查观察现象所得到的印象。
以上两项工作相当于考古学的层位学。
3、进行类型学的研究。只有在做好各种记录的基础上，才能进行类型字的研究，否则是空的。这里让要补充一下实测记录问题：实测必须搞清底层平面、壁墙平面，如莫高窟275窟至少需要有以下两个平面图(如图1、图2)，有中心柱的至少需要三个平面(加图3)。剖面得根据需要作出测量。侧面得画出东、南、西、北壁。此外还有窟顶仰视和窟外立面图。另一部分是塑象实测图：它在某种情况下这种实测图很重要。同一时代，同一题材看来很近似，原因在于当时受到同一制象规格的制约，要区别各时代的不同，只有通过实测，才有数据。
类型学的研究方面很多，大体有以下两个方面：
① 类型学研究之一——分期问题：在做好以上工作之后，可进行类型学的研究，包括：㈠石窟的结构；㈡题材的布置；㈢造象排队(壁画与壁画、塑象与塑象)；㈣花纹的变化。经过以上方面的排比，便能说明哪个洞窟与哪个洞窟相近，开始一定分得很多，之后可用考古学合层办法合起来，这样，年代和分期问题基本上能得到解决。
② 类型学研究之二——搞清石窟的种类：同一时代由于性质的不同，种类也不同，不仅形式(有无中心柱等)不同，题材与造象比例也可能不同，这就要进行类型学的研究，以分别石窟的种类。
至于为何同一时代出现两种类型，则是下一步的研究问题。
4、举例：
以上所述方法如何具体应用于石窟寺，姑且以大同云冈为例加以说明：大同云冈可分三期，这是根据文献记载和遗迹、遗物的现象来初步拟定的。第一期昙曜五窟；第二期太和年间的洞窟；第三期北魏迁都后的洞窟。
昙曜五窟最早的是19窟，接着是20、18、17、16，若细分，可分为三小期，即19；20、18、17；16。第7、8窟相当于17—16；比7、8窟晚的是9、10；以后是5、6。第1、2窟与5、6相近。再晚的是西方塔窟及其西边诸小窟龛。还有7、8、5、6等窟前面的小龛。
以上洞窟可合并为三期：
第一期：19、20、18、17、16、7、8。
第二期：9、10、5、6、1、2。
第三期：西方塔窟及其西边诸小龛窟等。
第一期诸窟，不能肯定各窟的具体年代，只能说其相对年代应是和平年间到太和初年。
以上结论是根据以下情况得出的：
① 石窟构造上昙曜五窟的共同特点是：椭园形平面，大象的平面占全窟的十分之八、九；窟顶是圆的，立面上有窟门，窟门上有门窗。
7、8、9、10、1、2的特点是双窟，而双窟都是具有比较方正的前、后室。1、2则是塔洞。窟顶平棊天井，但不很完整。
第三期一般是方形单洞，立面窟门上有两个明窗，平棊天井很完整。
② 题材布置上：昙曜五窟，窟内设大象，壁面没有很多雕刻，现存的窟龛，大部都是第二—三期刻的。题材除主要是释迦和反映释氏过去、现在、未来的三佛外，只有一个洞是弥勒，释迦、多宝并坐象也很少。
1、8洞题材有变化，后壁分两层，底层是释迦或释迦多宝并坐，上层是释迦、弥勒、思维。这时弥勒突出了，释迦、多宝也突出了，同时出现分段布置法，这种情况一直弥漫整个第二期。佛传、本生也流行了。
第三期：晚期释迦多宝对坐象流行，释迦与弥勒并重的情况日益明显，壁画布置也更规律化。值得注意的是供养人，早期不雕供养人；第二期供养人雕于四壁之下；第三期则雕于龛下。
③ 佛象排队：第一期：佛象服饰通肩和右袒式，衣纹凸起(如图1)。第二期：流行褒衣式(或叫冕服式)，衣纹变为阶梯式(如图2)。第三期：冕服衣裙褶纹很多，佛象也变瘦了。
④ 花纹装饰上：早期花纹多莲瓣，和日本人称为忍冬纹的一种莲叶侧视纹。中期复杂的莲叶，还杂有鸟兽、童子、动物等。晚期纹饰增多，但比较规律化，形式不如前期变化多样，自由活泼。
主要参考文献：
夏鼎：漫谈敦煌千佛洞与考古学、新中国的考古学
徐松：唐两京城坊考
水野清一等：云冈石窟
李永宁、施娉婷、刘玉权、潘玉闪记录
潘玉闪整理
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