（二）未诚信履行的行政责任
《4号指引》第七条规定，有证据表明承诺相关方在作出承诺时已知承诺不
可履行的，证监会会将对承诺相关方依据《证券法》等有关规定予以处理。相关
问题查实后，在对责任人作出处理前及按本指引进行整改前，依据《证券法》、
《上市公司收购管理办法》的有关规定，限制承诺相关方对其持有或者实际支配
的股份行使表决权。
（三）承诺履行完毕或替代方案经股东大会批准前的行政责任
《4号指引》第六条第二款规定，在承诺履行完毕或替代方案经股东大会批
准前，我会将依据《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》及相关法规的规定，
对承诺相关方提交的行政许可申请，以及其作为上市公司交易对手方的行政许可
申请（例如上市公司向其购买资产、募集资金等）审慎审核或作出不予许可的决
定。
2016年秋·北京·听月阁
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