跨行联动排查

2017年3月中下旬，根据省银监局《关于开展辖内银行业金融机构员工行为排查工作的通知》和市银监分局相关工作部署，河源工行高度重视，结合实际，全方位、多层次地开展了员工异常行为排查管理工作。主要措施如下：

一、开展员工异常行为排查自查工作。该行各单位通过调阅业务凭证、客户回访、家访走访、员工行为调查问卷、抽查监控录像、翻箱倒柜等途径开展自查工作，了解员工8小时内外的行为，掌握员工的生活圈、社交圈、消费圈，全面关注员工，重点查处信贷、票据、信用卡、客户信息、现金管理、资产管理等领域的贪污、贿赂、挪用、诈骗以及盗窃等违规行为。

二、开展违规经商办企业专项排查。3月16日，该行纪检监察人员利用网讯资讯平台的工商注册栏目，分工合作，对全行员工逐一进行了排查，录入员工身份证号码后，未显示有相关记录，未发现员工有经商办企业、投资入股、担任企业管理职务等违规现象。此外，该行纪检监察人员通过座谈访问、社区走访等途径，对员工在企业任职但未入库的可能性进行了排查，暂未发现问题。

三、对员工个人信用状况进行阶段性摸底排查。该行纪委监察室抽取五个服务对象较广、业务量较复杂的基层网点，要求其所有员工打印个人征信报告，以供检查。3月20日，监察室到抽查网点收取员工个人征信报告，并认真查看报告内容，对每个人名下的pcrs等级、综合等级进行检查，对贷款余额、银行卡账户数量、信用卡最近六个月平均使用额度、逾期金额、逾期次数等进行统计分析。经检查，所有员工的pcrs等级和综合等级均为正常，有少数员工负债稍重，但还款正常，未出现逾期等不良记录，在可承受范围内。

四、进行一季度员工异常行为背靠背测评。3月22日，纪委监察室向营业部、各支行、各部室发放《2017年一季度员工异常行为排查测评表》，对劳动纪律、违规代办业务、参与民间借贷、非法集资、经商办企业、赌博等行为表现进行背靠背测评。测评后，监察室对各单位的测评表进行统计分析，暂未发现员工有相关违规行为，各单位员工合规意识、纪律意识进一步加强。