AuditTechniqueandConsultation审核技巧和流程WhatisSupplierAudit(2ndP
artyAudit)供应商考察的关键点（KeyPointsYouNeedtoKnowAboutAudits）独
立客观：不可存有偏见系统化：从开始到结束，自始至终系统化调查—系统性的，非个性化的客观证据的检查—评价“真实的”活动，而
不是你“想象的”跟既存的标准做比较—这个标准可能是ISO系列，编定的工艺规格或者是相关法规如食品安全程序，如HACCP,HALA
L。审核员的角色（RoleofanAuditor）审核员应做到:有过培训经历有相关经验熟悉审核流程，可独立工作
熟悉合同要求和常规要求没有不良政治动机审核员的其他素质要求（RoleofanAuditor）具有真正的“客户关注”意识
很好的沟通能力，能够得体表达能提出品质改善建议能够达到自我满意友好，有指导能力，善于深入思考良好的道德审核小组组
长的职责（RoleoftheLeadAuditor）审核小组组长应负责监察的每个阶段，具体包括：评价质量系统中的文件，
以确定其充分性组织并精简考察团队组织启动和总结会议化解争议准备并提交考察报告AuditingTechnique审核技
巧审核员的行为——应该做的耐心尽量按计划进行使用监察记录表使用笔记本，做好记录让其他团队成员协助明确知道自己考察的
目的审核员行为——不该做的激进（Aggressive）傲慢（Arrogant）轻率的给出意见（Passinstanto
pinion）迟到（Belate）思路受被审核者影响（BesidetrackedbyAuditee）提问技巧
开放性问题：比如用谁，什么，怎么，为什么，在哪里等开始。如：你们的客户投诉主要是哪些？封闭性问题：引出简短回答，包括是
/不是或其他简短的事实回答。如：这是你们最近的规格吗？这些是你们的部门管理程序吗？引导性问题：具有建
议性，监察者通常有自己希望的答案，并希望由供应商来说出。如：你们将在下周进行检查，对吗？沉默性问题：
检查者保持沉默，或者用“嗯，啊，哦”等回答，来给供应商更多的时间，给出更深入更全面的回答。聆听技巧聆听–用10%的时间来说
，90%的时间来听集中精力，不要走神及时回应，用语言或非语言能从情绪上把握回应的效果不要中途打断，保留建议保持开放，不
可武断创造聆听氛围信息收集技巧观察–寻找事实证据；根据程序文件和作业指导，观察实际发生的事情记录-边走边记，不要
过于相信你的记忆！有技巧的记笔记复印文件（先征得供应商的同意）记录会谈内容在当时和结束会议上，与供应商核实相关内容感
觉如果你习惯于信任你的内在感觉，尊重它对某些“看起来正确，但感觉不正确”的事情，这也许是唯一的解决之道如果无法确定客观
证据，那就仅仅记录化解冲突看看供应商如何采取行动，以达到符合标准的要求ProcessofCarryingOutan
Audit考察流程初步准备或者计划浏览过去的审核报告，以便于:行程安排了解客户反馈所有的内/外部审核发现做笔
记确定审核的目的、范围、准则明确审核范围准备所有需要的工作文件:检查表审核方和受审方达成一致的要求法令，食品安全法和
相关卫生法要求质量标准组织结构图相关质量体系文件。复印以上和其他相关资料给审核小组的其它成员（如有）。建立审核追溯(E
stablishAuditTrail)审核应该按照工艺和评价系统的流程进行正向追溯–从进入某个部门的信息或者产品开始，进
行顺势的追溯。反向追溯–从工艺结束点开始，通过在每一阶段的生产和工艺控制管理进行反向追踪确认.定点检查–对已经被检
查和测试的点，进行详细确认审核追溯应该关注实际操作和文件记录关联协调的部分，在那些地方容易发生管理真空、控制缺失或重叠。文
件评审（如有必要）文件应该满足：及时性和可控性清晰明白完整性符合相关的标准准备检查表（PrepareChec
klist）检查表作为审核员所使用的书面工具，可有如下作用：审核指南记录问题和审核发现记录客观证据，以判定其是否符合以
后考察的参考召开首次会议（HoldOpeningMeeting）首次会议的作用：自我介绍让参与人员互相熟悉。达
成共识双方在审核发现上达成共识。明确审核范围，目的和程序。简短说明考察程序。申请防护措施在危险复杂的工作环境中考察时
需要。告知末次会议的时间以便于被审核方安排其余下的时间。现场审核实施（CarryingOuttheAudit）确定
审核范围保持敏感—审核，既是科学的又是人性化的。根据事物发展规律进行趋势和模式判断。审核管理风险-哪些是危险和关键点？被
审核方如何定义和解决质量系统中的重要缺陷？是否做改进？这些改进有用吗？现场审核实施（CarryingOuttheAudi
t）必须收集和检测客观的证据。必须记录具体的不符合项的细节和不可控状态，并附上相关的参考依据。当有明显的证据发现不符合项，
尤其是影响食品安全的不符合项时，必须采取纠正措施。在客户受影响之前，审核员发现并处理好不符合项，非常重要。审核结论，预报告（D
ecisions,PreliminaryReport）在末次会议中，需报告对审核发现的评价在末次会议之前，需首先组织一次审
核小组内部会议在这样的小组内部会议中，可以：再次查阅笔记检查所有的发现是否基于客观依据强调不符合项确定不符合项。确定的
不符合项需满足：可纠正能防止再发生给不符合项分级，重大还是一般，需要仔细的考虑。召开末次会议（HoldClosin
gMeeting）末次会议的目的?讨论审核发现末次会议包括如下内容：相关人员签到。重申审核目的和范围。肯定被审核
方的配合。记录回顾。优点和不符合项以及观察项同样重要。召开末次会议（HoldClosingMeeting）报告不符合项
。不符合项明确定义，并且与观察项严格区分。征求受审核方意见，同被审核方商定纠正措施完成时间。保持团队合作方法。审核当天，留一
份预审核报告给被审核方。审核报告（FinalReport）报告必须准确，完整，如实反映所有审核发现。所有使用到的文件复印件
也必须包括在报告里。笔记草稿和速记也是审核报告的一部分。审核报告应包含管理上的优点。明确区分不符合项和观察项。审核报告不应
包括在末次会议上没有提及的项目。审核后续活动（Follow-up）只有审核人员持续跟进，直到供应商完成协定纠正措施，审核才真正
结束。审核员有权力对供应商提出附加的纠正措施，以使其符合要求。完全结束后，需要签署姓名和日期。记录保存（Records
）良好的记录保存是唯一切实的证据，证明确实做了考察。所有文件，包括笔记草稿，检查表，预考察报告，审核记录，和相关法律法规
，都必须编制，放于安全的地方。ThankYou大家辛苦了现在我再为大家分享一下供应商审核方面的相关内容主要为ASQUA审
核的技巧和流程以及亚太区审核参考指南我们的最终目的是根据ASQUA统一的审核标准和流程对供应商进行考察和评估。所以了解一下相关
的审核技巧和流程是非常必要的我们在供应商考察过程中应注意：客观性、系统性和尊重客观依据在考察中的每个人的兴趣和关注重点可能会
不同，但是尽量要比较全面地、公正的考察，而不要因为某些点不符合就进行直接判断。这里是对审核员的基本要求，大家可以参考确认有一
点我要说明一下：没有不良的政治动机，我们考察只是确认供应上是否符合我们的要求，针对与公司技术参数方面的地方，即使供应商让我们察看，
我们也有义务为供应商进行保密。除此之外，我们应该将相关的原料和我们的最终产品联系起来考察比如：我们的最终产品是粉末状混合调味料
，那么我们在原料供应商考察时的关注重点（KeyPoints）主要应该为：原料细度、异物控制、水分和微生物控制等。解释原因。。。
友好交流、良好的沟通、能够提出改善建议等也是对审核员的基本素质要求。这里还提到了一点：审核小组组长的职责组织考察团队贯穿整个考
察过程、主持首次和末次会议、并就大家讨论的考察结果做一个汇总和判断，最终以报告的形式提交。下面我再来说说我们在考察时的相关注意点
，这里的相关内容基本上是在ISO9000的基础上修订出来的。我们先来讲一下对审核员的基本行为要求哪些是应该做的，哪些是不应该
进行的首先我们必须先了解本次考察的目的和计划配合其它团队成员作好笔记和监察记录等在考察过程时，避免不要发生上述情况，。。。。
。因为它会直接影响整个考察过程的氛围和考察效果。现在我再来和大家讨论一下关于考察过程中的一些提问技巧、聆听技巧和信心收集技巧等方
面的内容。一般提问技巧主要分为：开放性、封闭性、引导性和沉默性问题解释。。。聆听的技巧：用10%的时间来说、90%的时间来
听。当然这只是一个趋向性问题，也就是说尽量让供应商阐明自己的想法和观点，我们来从中抓住我们所想要的东西。另外，就是需要注意以下
几方面的内容：除了沟通和聆听之外，另外需要我们特别注意的就是观察和记录，把你在工厂实际看到的事情和现象以及在和供应商谈话过程中
所收集到的信息进行记录。以便在结束会议上进行讨论时参考和与供应商核实相关内容。另外一个方面有些你看到的东西不一定就是正确的，需要
你根据平时积累的经验进行直观感觉判断，然后再通过各种事实证据去验证。有时候会在结束讨论会议时产生不同的看法，这时需要审核组长进行综合判断，同时提出最终意见，来指导供应商进行相关方面的改善，已达到我们味之素的要求。现在我再为大家介绍一下ASQUA的一般考察流程，我们现在的考察基本上按照此框架开展考察。首先，在考察前需要了解一下该供应商的大概背景和以往审核结果，以制定一个合理的考察计划根据根据统一的标准，对供应商活动进行客观比较（ObjectivecomparisonsofSupplieractivitiesagainstagreedstandards） |
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