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01 什么是“企业合规不起诉”制度 简单而言，就是在刑事案件办理过程中，对于涉嫌某些特定领域犯罪的企业，由检察机关设立考验期，指导企业制定一定的合规计划及整改条件，考验期届满后根据犯罪事实、犯罪情节、合规整改情况等因素决定是否对涉案企业进行起诉的制度。 该制度一方面旨在通过合规来分割个人责任跟企业责任，进而实现企业脱罪，另一方面作为一种激励方式，有利于帮助企业完善内部风险管控机制。 02 我国对企业合规不起诉制度的探索 2020年被称作我国“企业合规不起诉”改革元年。2020年3月，在最高人民检察院的带动下，第一批企业合规改革试点工作在上海浦东、山东郯城、江苏张家港、金山、宝安、深圳南山等6个基层检察院进行，“企业合规不起诉改革”在我国正式拉开序幕。 在总结第一轮试点实践经验的基础上，2021年3月，最高人民检察院启动了企业合规改革第二轮试点工作。试点覆盖北京、浙江、上海、江苏、广东、福建、山东、湖北、湖南、辽宁等10个省市。目前，10个省级法院已选定27个市级法院和165个基层法院作为试点检察院开展改革工作。相比较而言，第二轮试点项目范围明显扩大。 在合规不起诉改革中，倘若检察机关要将涉案的企业纳入合规考察的对象范围，就需要考察该企业的合规整改情况，即是否建立有效的合规管理体系、是否满足形式上的合规整改要求等。 2021年6月3日，最高检等九部门联合印发《关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见（试行）》，初步建立了涉企合规监督评价机制，研究制定了涉企犯罪合规考察标准，为解决上述问题提供了重要参考。 而对于合规不起诉的适用对象，在改革实践中，理论界与实务界存在不同的看法。实务界主张合规性不起诉主要适用于涉嫌轻微单位犯罪的微、中小企业，而理论界认为合规不起诉制度应尽量适用于大企业，对微、中小企业应持慎用态度。 03 结语 需要注意的是，经过一年多的探索和试点，检察机关推进的企业合规不起诉改革已进入关键时期。下一步，我们将看到这一制度的内容与中国现有刑事诉讼法的有机结合。为真正发挥该制度的价值，需在实践中不断总结经验，完善该制度内容，为涉案企业和企业人员提供多个刑事诉讼程序"出罪窗口"，进而成为一种全新的程序出罪模式。 |
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