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| 公司安全管理体系审核不符合点评 |
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公司安全管理体系审核不符合点评
前言：
??不符合规定情况（以下简称不符合）报告是审核员在文件审核和活动审核时，综合分析、评价所发现的问题，并根据问题的性质、事实以及判定依据，对于构成不符合的问题，按照不符合报告开列的相关要求，所形成的一种审核文书，是审核报告的重要组成部分。不符合报告对审核结果影响重大，对公司安全管理体系的整改和完善作用明显。审核员开列的不符合应力求存在问题确凿、事实描述清楚、判定依据准确、性质认定合理，审核组长需对审核员开列的不符合进行认真审核，努力保证其准确性。
本文通过对公司船舶安全管理体系审核中所开列的不符合进行分析，探索公司安全管理现状及主要存在的问题，希望引导审核员把握审核要点，有的放矢，切实促进公司安全管理体系的有效运行；通过对不符合点评，希望有助于审核员加强对规则的理解、审核技巧的提高及熟练驾驭不符合的开列，规范审核工作，全面提高审核质量。
公司SMS审核不符合总体概述
??伴随ISM规则/NSM规则的实施，公司安全管理体系审核已，审核员不符合报告开列日渐规范、成熟，但也发现部分不符合开列值得商榷，甚至个别开列的不符合因不满足不符合构成要素或其他原因，导致不符合最终被机关。经梳理，不符合开列存在的问题主要如下：?1、本身不构成不符合，尤其开列的文件不符合，如因对规则理解出现偏差所开列的不符合，审核员仅主观臆断或猜测开列的不符合，对公司SMS文件缺乏整体把握，未能妥善处理公司SMS文件与强制性规定关系开列的不符合，客观证据提供不充分，甚至自相矛盾所开列的不符合等。
??、不符合描述的问题不清楚,主要有文件不符合未标明何份或何层次文件中存在的问题，活动不符合未指出是何部门/岗位或船舶在何时/何地发生的活动，未交待清楚不符合的事实是屡次发生或偶尔发生，未描述清楚具体问题在哪里及为什么不符合等。
??、判定依据方面的问题，如将ISM规则和NSM规则条款混淆，引用的判定依据未标明具体的条款或章节，引用的依据与所描述的问题内容不符，不符合要求过高等。
??、其它问题，不符合未能抓住体系运行存在的主要问题，缺乏实际价值，一项不符合包含两个或多个不同性质问题，不符合性质认定不准，不符合仅停留在发现问题的表象，未对其产生的根源进行深入核实、验证，审核深度不够，审核导向把握不当等。
公司文件审核不符合点评
??（一）文件审核开列较规范不符合汇总
??经梳理，文件不符合主要有：
1)查?船员管理程序?（SP0602）5.2规定，对新聘船员“分别由海务和机务主管根据?船员派员审核表?所列评估内容和要求对甲板部船员和轮机部船员的适任资格审核。”查该表对普通船员审核只有业务知识和操作技能两项内容，没有将语言交流能力、责任心和职业道德等内容和标准列入，不能保证所聘船员合格，不符合NSMC6.2的规定。
??2)查公司体系文件（NBOSC-SMR01）?安全管理职责手册?发现，在手册4.2/4.3两条款均规定常务副总经理、机务副总经理担任应急副总指挥，但（NBOSC-SMP10）?应急演习和训练程序?、（NBOSC-SMP09）?船舶紧急情况反应程序?等相关文件，均未对副总指挥的应急职责作出规定，导致这两个岗位的应急职责不明确。不符合ISM/NSM规则3.2的规定。
??3)阅?船岸应急演习和训练程序?及相关文件，公司对岸基训练和船岸联合演习仅要求由总经理根据需要适时提出，未就上述训练和演习计划的制定做出规定。不符合NSM8.2的规定。
??4)查?船岸应急演习和训练程序?（SJCX008）和相关体系文件，文件仅对船舶救生、消防训练和溢油器材、堵漏器材、应急通讯设备的使用明确了应急训练的要求，未对车/舵损坏、主机故障、电力中断等紧急情况的应急训练做出规定，不能保障船舶应急训练包含所有的紧急情况，不符合NSMC8.2的规定。
??5)?船舶备件、物料管理规定?（XZ21）中规定了备件订购由机务部门批准实施，但关于机务部不予批准应如何反馈船舶，对备件的申领和订购没有提及时限的要求，对设备最低备件的配备也未提出相关规定，这样就难以保证船舶及设备能进行有效的维护和保养。不符合NSMC10.1要求。
??6)?船员配备、聘用和考核程序?（SMP001）7.3规定：“轮机长在船连续工作三个月以上离船时，由公司机务部经理负责考核”，查公司相关体系文件，也未提出船长对轮机长的考核意见，不符合?船员条例?第二十二条第五项“船长负责船员的考核”的规定。
??7)?新聘和转岗人员职责熟悉程序?（SMP-002）5.3.2规定，人事部对新聘和转岗的船长、大副、轮机长的职责熟悉培训按照临时追加培训的规定进行，但查相关程序和须知文件，未明确对于新聘船长、轮机长、大副的临时追加培训的内容、程序、效果评估等相关内容。不符合NSM6.3的规定。
??8)查?加装船用油操作须知?（SMIC146.8）规定：“油样一份留船并保存至该批油用完为止”。不符合?中华民共和国船舶及有关作业活动污染海洋环境防治管理规定?第四十条“船舶应将将燃油样品妥善保存1年”的规定。
??9)?船上关键性操作方案制定程序?（SP-0701）5.6将“船舶在交通密集区域航行”标明为船上关键性操作，查公司相关体系文件，均未对该关键性操作制定了操作规程或须知，不符合NSMC7的规定。
??10)?SMS有效性评价程序?（SP1202）款规定公司SMS有效性评价可就公司组织机构设臵、SMS文件符合性等一项或几项内容进行审议，而不是对公司安全管理活动、SMS文件、内部审核、培训情况、组织结构、行政管理、资源配臵、安全和环境保护目标的实现情况等进行全面评价。不符合NSMC12.2规定。
??11)查阅公司SMS文件发现，SMS文件未对指定人员如何对公司船岸的安全和防污染工作进行监控做出明确规定，如监控的内容、方式、频次及其发现问题的处理等。不符合NSMC4.2.1规定。
??12)查?不符合规定情况、事故和险情的报告、分析与纠正程序?（HX/CX/009）及其他体系文件，未对事故、险情的调查处理做出规定。不符合NSM规则9.1的规定。
??13)?安全管理手册?第六章“资源和人员”以及相关文件仅描述了船长适当指挥资格的标准、考核和认定方法，明确了船长完全熟悉公司安全管理体系的要求，但未明确为使船长可靠地履行职责，确保其得到必要支持的具体措施，不符合NSM规则6.1.3的规定。
??14)查阅?船舶柴油机养护须知?（SMIC-009）及相关体系文件，未明确规定提高船舶关健性设备-机舱主柴油机可靠性的具体措施，如未明确主柴油机热工参数、柴油机曲臂距测量周期等。不符合NSMC10.3的规定。
??15)?SMS文件控制程序?5.4.4款及相关体系文件仅规定，对重要的文件更改，SMS办应发放“文件更改通知单”，通知文件持有人，而除此之外的文件更改，如何通知文件持有人进行更改，未作出规定，不能保证相关人员获得有效文件，不符合NSMC11.2.1规定。
??16)查公司体系文件?船舶药品配备管理规定?，该规定未对船上医疗器械和药品的配备作出具体规定，缺乏保持船员健康的必要手段。不符合NSM/ISM规则6.2的规定。
??17)查?船上可能出现的紧急情况的标明、阐述和反应的程序?及?公司应急反应措施?等其它体系文件，对公司岸基如何保持有效值班并与船舶通讯联络处于畅通状态未明确规定具体的措施，如：规定岸基应急通信联络渠道、岸基24小时值班人员安排等，不能确保公司在任何时候对所属船舶面临的危险、紧急情况和事故做出反应。不符合ISMC8.3和NSMC8.3的规定。
??18)查阅?船舶消防设备养护须知?（D-09）以及体系相关文件，发现缺少固定水灭火设备及其系统部分的养护要求（如消防总管、消防隔离阀等），公司安全管理体系未对船舶“固定水灭火设备及其系统”建立相关程序和提供旨在提高这一设备与系统可靠性的具体措施。不符合NSM规则10.3的要求。
??19)查阅SMS船舶维护须知以及体系相关文件，发现缺少船舶防污染设备及其系统的养护要求（如焚烧炉、生活污水处理装臵等），公司安全管理体系未对船舶“船舶防污染设备及其系统”建立相关程序和提供旨在提高这一设备与系统可靠性的具体措施。不符合NSM规则10.3的要求。
??20)?杂货安全装卸操作须知?(CX0601)2.3.12款对散装精选矿粉装载要求仍沿用废止文件?海运精选矿粉及含水矿产品安全管理暂行规定?规定，其中“含水量达8%以上的散装精选矿粉不予装载要求与现?水路运输易流态化固体散装货物安全管理规定?（交水发?2011?638号）第六条含水率不得超过适运水分极限的规定相悖。
??21)?船用油加装操作须知?（XY/E13）及公司其它体系文件，均未对船舶燃油供给单位应当如实填写燃油供受单证，并向船舶提供船舶燃油供受单证和燃油样品；船舶和船舶燃油供给单位应当将燃油供受单证保存3年，并将燃油样品妥善保存1年做出管理规定。不符合?防治船舶污染海洋环境管理条例?第二十八条的规定。
（二）文件审核开列欠规范不符合点评
??经梳理，文件审核开列欠规范不符合主要有：
??1)不符合描述：?关键性设备和系统的标识和检测程序?已标明的关键性设备和技术系统没有在?船舶安全检查表?（SI-04?船舶安全检查须知?附件）中予以标识并作为重点检查项目，不符合NSM规则10.3规定。
??点评：“标识”是要求公司根据所管理船舶的类型及营运条件，认定哪些设备和技术系统属于设备和技术系统。如果公司在相关SMS文件内已标明哪些设备为关键性设备和系统，则应认可已标识。是否应在?船舶安全检查表?内予以标识并作为重点检查项目，规则等并无明确规定。为确保上述设备和系统处于良好工作状态，可建议公司将其作为重点检查项目，并在活动审核时予以重点关注，公司是否定期进行检查维护。
??2)不符合描述：查?安全管理体系复查程序?及相关体系文件，未对在公司管理复查中发现的问题和缺陷进行调查分析等方面作出规定，不能保证所发现的问题和缺陷得到有效改正，不符合NSM规则12.6的规定。
??点评：不符合不成立，规则对管理复查中发现的问题/缺陷也无调查分析要求，NSM规则并无12.6款，将ISM规则与NSM规则混淆。
??3)不符合描述：?船舶和设备修理程序?（NDCX010）5.1.3项仅规定了船舶航修内部操作流程，但对影响船舶适航性和涉及安全设备的修理后续是否申请船舶检验未作规定，不符合?国内航行海船法定检验规则（2004）?第1篇第2章2.7项应申请船检部门进行附加检验的规定。
??点评：如果公司已将?国内航行海船法定检验规则（2004）?纳入外来文件，则可视为公司已对上述事项做出规定，因外来文件为SMS文件有机组成部分。为便于SMS文件更具操作性和使用，交流时可建议在程序文件补充完善。通过活动审核验证后再开列不符合更为合适。
??如果公司未将?国内航行海船法定检验规则（2004）?纳入体系文件，则开列不符合时应注明，避免争议。
??类似问题在文件审核中较普遍。文件审核，审核员应把握：ISM规则/NSM规则所有原文并不强制必须在体系文件中全部引用；强制性规定，如已纳入外来文件，也并非所有条款都必须引入SMS文件。原则上，只要SMS文件规定不与规则或强制性规定冲突或相悖即可。如有疑，应通过活动审核进行验证。
??4)不符合描述：查?内部审核程序?（SMP-014），文件5.3.5规定“受审部门对发现的不符合项进行认真分析，标明其发生的根本原因，制定纠正措施”，对于内审不符合项调查分析和制定纠正措施的规定不能保证所有的内审不符合规定情况调查分析到位和纠正到位，如在船舶内审中发现公司岸基管理部门体系运行存在问题，如何调查，如何制定针对性的纠正措施，不符合ISM/NSM规则12.1的规定。
??点评：对于内审不符合项的调查分析和纠正措施的制定由谁实施规则并无明确规定，不符合开列缺乏相关依据。至于公司规定是否可操作，调查分析是否到位，可通过活动审核来查证。
??5）不符合描述：?船岸人员培训程序?（SP-0604）9.1款规定培训效果验证的时间间隔较长（每半年不少于一次），易产生验证人员对受培人员的验证采取集中验证形式而非逐次验证的问题，导致培训效果不能及时有效验证，难以保证SMS相关人员得到为支持安全管理体系可能需要的培训。不符合NSM规则6.5的规定。
??点评：该不符合从内容来看作为建议较为合适，可以从文件的可操作性层面来说，但从依据来说，该不符合开列欠妥当。
??6)不符合描述：查?船舶维护程序程序?（CX10001）及其他体系文件，仅规定船舶在维护和检查中发现的设备故障或缺陷，无能力纠正时报可能的原因。不符合NSM规则10.2.2的规定。
??点评：不符合描述欠完整，主要问题未描述清楚，文件在哪方面不符合规则要求，需明确。
??7）不符合描述：查?船员聘用和配备程序?（LHCX002）5.3款规定:“轮机长由机务部经理考核，轮机部船员由轮机长考核，甲板部普通船员由大副考核”。不符合?船员条例?第二十二条第五款“船长对本船船员进行日常训练和考核，并记载任职表现”的规定。
??点评：不符合描述欠严谨。?船员聘用和配备程序?（LHCX002）5.3款虽未对船长应对本船船员进行日常训练和考核做出规定，但体系其他文件是否有相关规定？即使SMS程序或须知文件无相关规定，如公司已将?船员条例?纳入外来文件，也可视为公司做出规定。（另外可以从公司实际操作层面，船长与轮机长和大副职责的相互交叉来描述）
??8）不符合描述：?船员适任配备和聘用程序?（程序－001）8款规定了离船船员的考核要求，而对在船船员年度考核未作出规定，查其他体系文件也未作相应的规定，公司不能保证为船舶提供合格的船员，不符合NSM6.2款的规定。
??点评：规则或强制性规定对在船船员年度考核并无明确要求，不符合开列欠妥。从鼓励公司对船员加强管理层面来说，作为建议更好。
??9）不符合描述：公司总经理、技术副总等已更换，但应急反应人员联系通信录没有按照人员调动情况及时更新。不能保证公司任何时候对船舶可能出现的险情做出正确反应，不符合NSM规则8.3条的规定。点评：不符合成立，但该不符合反映的问题应为文件日常维护方面的问题，非文件本身固有问题，作为公司岸基活动不符合开列更合适，且最好标明上述两人更换时间，增强不符合的说服力。
??10）不符合描述：查?船岸安全检查须知?（SMIA09），规定船舶超过三个月或六个月未回船籍港，可由公司相关人员委托船长代行检查，此规定削弱了岸基管理人员的检查职责，不能保证公司岸基按照适当时间间隔对船舶实施检查，不符合NSM规则10.2.1款的规定。
??点评：该规定仍航运业通常做法，且文件仅规定公司可委托船长代行检查，并非强制规定。应通过活动审核具体查证上述工作是否有效实施，以及是否达到应有效果更为合适。
??11）不符合描述：查?船舶防抗台须知?，发现第4条规定船舶在台风威胁、袭击及过后所采取的防台操作要求，但未对公司岸基在防台过程中应采取的有效应对措施作出规定，不能保证在防台期间确保船舶安全，不符合ISM/NSM规则7规定。
??点评：虽然第4条未对公司岸基如何防台做出规定，但该须知其他部分或体系其他文件是否对此做出规定未交代清楚，描述不够清晰。
??12）不符合描述：查?人员培训程序?（JY/CX/04）5.3规定，除委外培训需填写?培训申请表?由人事经理制定?委外培训计划?报总经理批准实施，对临时培训既没有培训需求的上报，也没有培训计划的临时追加，不能保证临时培训的有计划实施。不符合NSMC6.5规定。点评：对于临时培训是否一定需要培训需求和培训计划，值得商榷。建议考虑文件规定的操作性及意义，从而促进公司SMS文件的不断完善。
??13）不符合描述：公司已将“船舶失去联系”标明为紧急情况，但?船岸应急演习和训练计划?及体系其他文件均未对该紧急情况的船、岸应急演习周期做出规定。不符合NSMC8.1规定。
??点评：引用条款有误，应为8.2，非8.1。
??14）不符合描述：查?SMS有效文件清单?与?货物装卸和管理须知?，发现公司未将?国际海运固体散货规则?列入强制性规定，也未在相应须知文件中增加对煤炭积载和隔离、装运特别注意事项、货物空气监测、散装货物申报及安全适运申报等要求，不符合?国际海运固体散货规则?附录1的规定。
??点评：引用条款欠妥，应为ISMC或NSMC11.1规定，非IBC规则。
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公司岸基审核不符合点评
??（一）岸基审核开列较规范不符合汇总
??经梳理，岸基审核开列较规范不符合主要有：
??（）总经理
??1）经访谈并查阅相关记录，总经理对于2010年11月新下水船舶XXX轮的雷达操作指南未予审批，不符合?SMS文件控制程序?6.1条船舶操作规程需经总经理批准后方可实施的规定。（最好明确责任人主体，即明确相关人员是否将指南送交总经理审批，以便确认责任人）2)经访谈总经理核实，公司未按照体系文件规定明确每年度各项安全考核指标。不符合?安全管理手册?（AG02）2.1.2.4的规定。3)查公司?2011年SMS有效性评价报告?，报告表明会议提出了“个别船员对体系文件意识不强，以及有关安全操作标识不全等缺陷。针对存在的问题，公司至今未按体系文件要求采取纠正措施。去年评价发现问题也未进行处理。不符合?SMS有效性评价和复查程序?（CX1202）6的规定。
??4)查公司2011年2月22日与XXX轮进行了“恶劣天气舵机故障”?船岸联合演习记录?，发现参加人员总指挥（总经理）签名、讲评等笔记均非其本人，访谈核实均是指定人员（兼海务）代为签名和评价记录。同时经核实对于此次演习之后的评价总指挥未向船舶通报，但公司保存的该船?船岸联合演习记录?却记载为“演习结束总经理做简单讲评”等。不符合?船岸应急演习和训练程序?（LHCX008）4.3.2.5的规定。（记录作假，有“两张皮”之嫌，可开列严重不符合。可以进一步对总经理实际是否参与应急演练并有效履行其职责进行核实，予以补充说明）
??5)经访谈及查阅相关记录，副总经理部分时间段（如4月25日至28日，5月9日至13日，）未按期召开由其主持的日常生产调度会议，不符合公司体系文件SMIA-007?船舶调度通信须知?4.2的规定。6)经访谈总经理证实，公司计划在2011年12月下旬增加船种（油船），并于2011年11月17日制定?6个月满足国内安全管理规则的实施计划?，向主管机关提交临时审核申请，但至今公司未针对增加船种召开公司管理复查，不符合?SMS评价和复查程序?（SMP014）第6.1.3款的规定。
??7)2011年度有效性评价报告表明，公司对各项安全与防污染活动的评价均是对评价内容进行总结和数据统计，未就SMS运行情况进行分析并提出改进意见，如对船舶和设备维护情况的评价，未针对上年度审核以来5艘船舶10次接受海事安检发现的97项缺陷进行分析评价。不符合?有效性评价和管理复查程序?（HX/CX/014）4.1的规定。
??8）访谈总经理并查阅相关记录发现，总经理对一些海运的相关法律法规不够熟悉，在其提出的2011年度培训需求仅为学习体系文件中的个别程序，而未根据其履行岗位职责需要提出充分理解海运相关法律法规的培训需求。不符合?SMS培训程序?（NBL/SP0604）第5.1.1的规定。
??9）访谈总经理和查总经理“2011年在岗熟悉培训计划”、“培训登记表”等相关资料，2011年11月总经理未按在岗熟悉培训计划要求对“国内船舶管理业规定”的培训项目实施了在岗熟悉培训，也未作出情况说明。不符合?培训程序?（SP0603）第7.3.1.1款的规定。
??（）指定人员
??1）2010年11月3日，XXX轮在上海安检被滞留，公司管理复查中要求船方严格按“不符合规定情况处理单”落实各项纠正措施。查该处理单，指定人员只是对滞留缺陷进行原因分析及实施纠正措施；没有查明不符合规定情况并深入调查分析原因，制定针对性纠正措施。不符合公司?不符合规定情况、事故和险情的报告、分析和纠正措施程序?6.1和6.4规定。
??2）经访谈及查记录，2010年8月30日，公司制定了XXX轮年度船舶培训计划，船长按此计划制定了船舶培训分计划。无客观证据表明指定人员对该船培训计划实施及培训效果进行检查。不符合公司?船舶安全检查须知?5.2。（最好能补充说明检查要求和时间段）
??3）2010年11月7日，指定人员组织相关人员对XXX轮进行了安全检查，检查中机务主管未发现XXX轮11月的安全会议记录，指定人员收到安全检查情况报告后也未要求按不符合规定情况处理。不符合公司体系文件?SMS监控须知?4.1.2的规定。
??5）查不符合处理记录，2011-1-17XXX轮船长将海事安检发现的7项缺陷上报公司，指定人员将6项不符合分二张报告处理单进行处理。其中甲板部油污应急计划附录V溢油演习记录未及时记录等三项缺陷没有对不符合进行具体描述，原因分析只是船长、二副、三副未及时检查发现，指定人员没有督促调查人员按公司文件规定对不符合调查分析应考虑的因素进行就确认不符合项的处理；不符合公司?不符合规定情况、事故、险情的处理程序?（SMP008）5.3规定。
??6）经访谈并查公司有效性评价报告，指定人员未将一年来日常监控体系运行中发现的问题进行汇总并在有效性评价会中予以通报并组织讨论，不符合?SMS监控须知?C-04第5.4条规定。
??7）公司所属船舶XXX轮在2010年7月5日被滞留，所属YYY轮在2011年1月19日发生舵机油缸爆裂的机损事故。没有客观证据表明,公司已通报了产生不符合规定事故的原因和相关责任人的处理决定。不符合（CX0901）?不符合规定情况、险情、事故的报告和处理程序?9.2款“纠正措施应当初切实有效……；通报不符合规定情况、事故及险情产生的原因以及对相关责任人的处理决定”的规定
??8）经访谈和查阅相关资料表明指定人员对公司及所管船舶本年度报告的不符合规定情况、事故和险情进已进行统计、分析。但没有客观证据表明已进行的统计、分析资料已发放给各职能部门、船舶和其他SMS相关人员。不符合（CX0901）?不符合规定情况、险情、事故的报告和处理程序?9.12款“为吸取经验教训，促进SMS的有效运行，指定人员应统计、分析的结论发放给各职能部门、船舶和其他SMS相关人员”的规定。
??9）2010年11月2日，公司与XXX轮进行了溢油船岸联合演习。查阅演习记录发现，演习结束后岸基讲评人为海务经理，非总经理。其他联合演习亦存在类似问题。不符合（CAYJ-04）?船岸应急训练和演习须知?5.1.4规定。
??10）无客观证据表明，指定人员自2010年3月至今对岸基各部门及公司所属每艘船舶的安全预防污染工作及体系实施情况进行了每年一次的详细检查。不符合（AQGL-04）?安全管理手册?04指定人员之4.2规定。（依据为手册中纲领性规定，是否为体系文件未明确具体的操作细则，建议在描述中说明）
??11）查外来文件的控制发现，对于外来文件的评审，指定人员的评审意见均为“此文件属强制性规定，同意纳入体系文件”，而未就如何落实该强制性文件的内容作出意见（如明确落实的责任人、具体工作要求、相关标准的引用及如何修订体系文件等等）。不符合?SMS文件控制程序?（NBL/SP1101）第5.5.2的规定。
??12）查2011年03月21公司有效性评价会议的材料，无法提供相关会议材料，据访谈了解，参会人员仅以口述的形式表达，而指定人员作为会议的组织者未提出进一步的要求，不符合公司?SMS有效性评价程序?（CX1202）5.1.3款的规定。
??13）经访谈并查阅指定人员最近一年的监控记录，发现指定人员监控内容没有有效覆盖公司岸基应急训练和SMS信息交流内容，不符合公司体系文件?SMS运行监控须知?（SI-36）4款的规定。
??14)经访谈和查阅相关记录：2011年4月22日和5月2日，公司分别对岸基各部门、岗位和船舶进行了内部审核，但指定人员未按规定要求编写?年度审核报告?报总经理。不符合公司体系文件?SMS内审程序?6.2.7.2的规定。
??15)查公司年度内审情况，提供了公司岸基内审报告、船舶内审报告，但无法提供公司总的年度内审报告，不符合公司?内部审核程序?5.5.2款的规定。（作为活动审核建议更为合适，主要目的是将内审结果通知所有负有责任的人员）
??16)XXX轮2011年5月3日在丹东港安全检查被滞留，无证据表明指定人员提出了对船舶的附加审核，不符合?内部审核程序程序5.2款的规定。
??17）公司针对XXX轮在安全检查中被滞留于2011年1月14日组织召开了管理复查会议，并提出了8条纠正措施，但指定人员未能系统性对这些纠正措施落实情况进行跟踪验证。不符合YYC1203?SMS管理复查程序?5.3.5“指定人员对责任部门或人员纠正措施的落实情况进行验证”的规定。
??18)访谈指定人员并查阅其对不符合规定情况的处理工作发现，对体系内船舶在FSC检查中发现的不符合，指定人员均将其原因调查分析和制定纠正措施工作指定给船长或轮机长，造成部分不符合原因分析不深入以及无法全面纠正等，如2011年7月15日发现的“无港口海图”、“SOPEP的通讯录未更新”等均存在岸基管理工作未到位的情况，但未有相应的具体纠正措施。不符合NSM规则9.1的规定。
??19)经访谈与查阅相关记录，公司2011年11月5日的有效性评价认为公司还存在各船舶的部分培训工作没到位、部分设备的维护保养不够到位导致个别缺陷重复发生、部分记录不够规范、船舶关键性操作的规范化方面有疏忽现象、公司职能部门安全管理水平有待于进一步提高等五项问题，但未对这些问题制定有针对性的纠正措施，仅笼统的要求公司各职能部门加强自身建设、强化对船舶安全生产的指导和监控工作、提高维护保养工作的自觉性，等等，不符合?SMS有效性评价程序?（SP1202）8.1的规定。
??20)经访谈与查阅相关记录，指定人员通过2011年11月5日的监控发现，公司体系文件?船长SMS管理复查程序?规定船长复查仅针对体系文件，未包含体系活动相关内容，程序欠完善，但未按文件控制的要求提出文件修改建议，不符合?SMS文件控制程序?（SP1101）6.4.4的规定。
??21)新聘指定人员的职责熟悉培训由NSM办主任组织实施，但由于指定人员兼NSM办主任，指定人员仅开展自学的形式进行培训，培训效果也无法有效验证。不符合?新聘和转岗人员熟悉职责程序?（SP03）
??5.2.2款的规定。（建议描述清楚指定人员的新聘时间）
??22)查公司提交的有效性评价报告，无客观证据表明公司对新增船种需要开展的相关工作进行评价，如体系文件的新增修改、外来文件的收集、关键性操作的标识和操作须知的制定、关键性设备的标识和维护工作等。此外，2011年9月公司所属XXX轮发生的小事故也未在评价会议中提及，有效性评价不能全面覆盖公司的安全管理活动，不符合?SMS评价和复查程序?（SMP014）第5.1款的规定。
??23）查2010年10月28日公司与XXX轮开展的“货物移动”联合演习记录。发现演习过程各步骤均未记载具体时间，经查询该船大副核对当日?航海日志?，发现公司记载演习船位与当时船位不符，且船上也均未记载船岸联合演习任何情况。指定人员虽在演习记录上签名以示监控，但未就联合演习开展实施有效监控。不符合?应急行动的训练和演习程序?（HX/CX/008）3.5的规定。
??24）XXX轮船长于2011年1月份向公司提交了?船长SMS复查报告?，报告中指出因上次坞修时机舱修理工程未按计划完成，致使机舱管路在运行时发生故障等问题。访谈指定人员及查阅相关记录发现，指定人员审阅上述问题后，未将批示意见反馈给船舶，亦未说明原因。不符合（SP0501）?船长SMS复查程序?6.5规定。
??25）2011年1月29日，XXX轮在南京港靠泊时因船长操作失误发生碰撞码头及他船事故。访谈指定人员及查阅相关记录发现，事故后船长虽电话通告了公司，公司也安排人员进行了应急处臵及事故调查分析，但船长至今未填写?不符合规定情况、事故及险情报告单?报公司，指定人员亦未进行有效管理、监督。不符合（SP0901）?不符合规定情况、事故和险情的报告、分析和纠正措施程序?5.2规定。
??（）海务部
??1）查?值班日志?和?船岸联系日志?等船岸联系情况，未发现XXX轮从2010年10月份以来公司海务部给所属船舶下达航次命令的信息，访谈海务主管了解到现在公司三艘船出租，航次命令由租家下达，不符合?船岸联系须知?6.1.1的规定。
????2）经访谈和查阅相关记录，2011年1月31日海务主管赴舟山对XXX轮进行检查，海务主管外出未指定其他岸基人员负责通讯值班。不符合?船岸通讯联系须知?（C-19）第5.4款的规定。
??3）经访谈和查阅相关记录，公司所属船舶每季度应进行安全自查并将自查情况汇总后上报海务主管，但2010年4季度体系内船舶未将安全自查报告按要求上报海务主管，海务主管也未进行跟踪督促。不符合?船舶安全检查须知?（C-06）第4.3款的规定。（若公司管理多艘船舶均未上报，可开列严重不符合）
??4）经访谈和查阅相关记录，XXX轮自2010年4月至今，未按规定向公司报告航次装卸顺序及配载图后，海务部经理获知这一情况后未按不符合规定情况处理，?不符合规定情况、事故、险情的报告和调查及实施纠正程序?（SJCX009）4.3的要求。
??5）经访谈海务主管，公司所属船舶经营散货运输，无证据表明公司对船舶拟定的装卸货顺序及配载图实施了监控，不符合?货物安全装卸运输操作须知?（XXXX）2.3.1及4.1的规定。（散货船因货物装载、运输管理原因发生海难事故时有发生，审核时需注意对公司船舶装载、运输散装货物管理控制的抽查。如公司对于此类操作的管理基本未予控制，可开列严重不符合）
??6）经访谈和查阅相关记录,2010年5月24日XXX轮在舟山购臵了嵊泗港图等海图，海务部未按图书资料管理要求对该新购海图进行备案，不符合?船舶航海图书资料管理须知?（SMIA09）4.2的规定。
??7）经访谈并查阅?船舶动态管理日志?和公司收集的气象信息，发现2011年2月27日，渤海和黄海北部的风力为北到东北风7-8级，阵风9-10级，但公司未将该航海气象信息传递给在该水域航行的XXX轮。不符合公司体系文件?船岸日常通讯联系须知?（GLXZ-01）4.3.4的规定。
??8）查XXX轮2010年11月1日在青岛安检后上报的不符合规定情况报告，海务监督部在对缺陷“应变部署表部分内容不正确”进行调查分析时仅认定“应变部署表中把机舱的泡沫枪改成手提式干粉与实际不符”制定纠正措施时也仅要求“把手提式干粉改成泡沫枪”调查分析和制定的纠正措施，没有从缺陷产生的根本原因上深入分析并制定相适应的纠正措施，其他安检不符合的分析和纠正也存在类似问题，如YYY轮2010年9月26日在秦皇岛安检后的不符合规定情况，不符合?不符合规定情况/事故/险情处理程序?（SMP-008）5.3关于不符合规定情况进行调查分析和制定纠正措施的要求。
??9）经访谈并查阅?船舶动态记录本?2011年1月1日至今的记录，公司没有及时下达海务部根据气象状况提出航行安全的最新要求的相关记录，不符合?船舶调度通信须知?（C-19）第6.3.2.2款的规定。（记录是一方面的工作，最好能补充说明海务部实际是否下达相关安全信息）
??10）经访谈与查XXX轮公司安全检查记录，无客观证据表明2010年12月15日海务部对该轮开展了安全检查，不符合?船岸安全检查须知?（C-06）3.2“对船舶的安全检查由安全总监组织，海务经理、机务经理、人事经理分别负责对海务管理、机务管理和劳动管理，按照“安全检查表”所列内容进行”的规定。
??11）查公司2011年船岸应急联合演习计划，发现海务部未编制5年内覆盖标明所有紧急情况要求的船岸联合演习计划，不符合?船岸应急演习和训练程序?（B-08）9.1“海务部经理按五年内应确保安排的联合演习覆盖所标明的所有紧急情况的要求于每年一月十日前编制5年内覆盖所有船舶的船岸联合演习计划的要求”规定。
??12）经访谈海务经理并查阅?应急演习、训练记录簿?发现，2010年11月，公司与XXX轮进行船舶溢油船岸联合演习，海务经理（演习副组长）没有按照规定将船舶的报告内容填入?最初报告查询表?中，不符合?岸基应急反应程序?（CAYJ）3.2的规定。
??13）无客观证据表明，海务部对2010年8月1日开始实施的?宁波-舟山港核心港区船舶定线制?等“两制一规定”提出了临时培训需求并组织实施培训。不符合?人员培训程序?（SMP003）6.3.3的规定。
??14）查XXX轮从2010年11月16日至2011年3月29日共10个航次涉及天津、黄骅等4个不同装货港口的?船舶航次任务书?，其中有关货物装载注意事项未结合港口、天气海况等具体情况提出针对性的要求或指示。不符合?船舶配积载须知?（SMIC26）3.21规定。
??15）经访谈并查阅，“XXX轮2011年4月4日从上海装载钢材去大连，海务经理下达“船舶航次任务书”后，未将船长的后续报告情况记录存档，不符合?船舶配载须知?（SZ/D26）4.3的规定。
??16）经访谈并查阅，XXX轮于2011年4月11日从象山到上海装货，在该航次中，船长未向公司海务经理报告抵港报告与离港报告。不符合?船舶调度通信须知?（SZ/C18）4.1的规定。
??17）查阅?船舶动态表?，记录显示2010年11月9日公司岸基与XXX轮进行了机械故障的船岸应急行动联合演习，但内容中未体现船舶演习位臵，经进一步访谈海务主管得知，对船舶的演习位臵也未在海图上进行定位标识。不符合?船上可能出现的紧急情况的标明、阐述和反应程序?（CX07）第8款的规定。
??18）?散货装卸操作须知?中规定当散装精矿粉含水量达8%以上时船舶不予承运，XXX轮2011.4.2从北仑港装运散装精矿粉时未将货物含水量等货物资料上报给海务部，海务部也未督促船上上报这些信息以进行有效监控。不符合体系文件?散货装卸操作须知?（XX-11）2.3.12的规定。
??19）海务部自2011年3月3日后并没有对年度危险源清单（甲板部分）进行及时辨识、更新和风险评价，且没有发现该部门监督检查第二类危险源控制措施落实情况的相关记录，不符合?危险源辨识和风险评价控制程序?（CX0101）3.5的规定。
??20）2011.7.11岸基与XXX轮进行了船岸联合演习（人员落水），查阅应急训练和演习记录，未在该记录中反映出演习结束后的讲评内容，也未另外形成评估报告并发放至所有船舶。不符合?应急演习和训练程序?（XX-CX-08）5.4.3的规定。
??21）查?不符合规定情况/事故/险情报告单?，发现2011年1月5日XXX轮轮在福南水道发生了擦碰灯标事故，访谈海务主管，当时公司也启动了应急反应，但未记录在?公司紧急情况反应记录表?中，不符合?船舶紧急情况反应程序?（SMP006）5.3.4的规定。
??22）经访谈和查阅公司?船岸联合演习记录?发现，公司已将船舶触礁标明为紧急情况，但自2007年至今，公司未进行针对船舶触礁紧急情况的船岸联合演习，不符合?船岸应急演习和训练计划?（SE-13）第4.1.5条“5年内演习应覆盖已标明的所有演习项目”的规定。
??23）2011年4月3日，海务部经理收集到部海事局“关于执行?国际海运固体散装货物规则?有关事项的通知”的体系信息，但未对此信息分析和评审，其他体系信息的收集也存在此问题。不符合（YYC0605）?SMS信息传递信息?第4.3.2款的规定。
??24）查相关记录并访谈，海务部经理参与了公司于2011年5月份对新聘XXX轮船长金XX的面试，但无客观证据表明面试时使用了?船员能力评估标准表?对金XX进行考核评估，不符合?船员招聘和管理程序?（XX/B01）5.4的规定。
??25）经访谈与查阅，海务经理上半年收到?关于国内航行船舶船载电子海图系统和自动识别系统设备管理规定?，公司所属船舶也按要求配备了电子海图，但公司未对电子海图管理做出规定，不符合?SMS信息收集和传递程序?（GH/CX05）第5.2.2的规定。
??26）查货物运输的监管情况，XXX轮2011年第13航次从天津装运煤炭到丹东，船长只向海务部上报配载图，没有上报该航次装货顺序，海务部对该航次货物装卸监管还存在疏漏现象，不符合?散杂货安全装卸操作须知?（SI-31）6.1款规定。
??27）2011年11月17日公司岸基与“XXX”号轮进行的“船舶遭遇恶劣天气”船岸联合演习，查该演习记录，没有涉及“XXX”号轮甲板上浪情况、稳性损失情况、浮力损失情况、主机飞车情况的内容，不符合?船上紧急情况的标明、阐述和反应程序?（附件一）船舶紧急情况的阐述的规定。（对船名的表述通常为“XXX”轮，不应为“XXX”号轮）
??28）经访谈及查阅相关记录，无证据表明海务部对XXX轮2011年雾季来临前船舶季节性安全措施的布臵进行检查与落实，不符合公司SMS文件?公司安全检查须知?（XZ-03）第2.4.2.3.7的规定。
??29）经核查和访谈，XXX轮于2011年10月29日1145时在绿华山南锚地由于碰撞事故弃锚,无客观证据表明公司提供了相关技术指导，不符合?船岸应急反应程序?（CX0801）7.4的规定。
??30）经访谈获知公司2010年10月、11月发生3起事故和险情，查阅相关记录公司海务室未按公司体系文件规定将月度海损、火灾、污染事故汇总上报安全总监。不符合公司体系文件?海上事故处理须知?（SMIA02）第11.3款的规定。
??31）查阅调度日志，发现XXX轮2010.10.25未上报船舶船位，不符合?船舶调度通讯规程?（SMIA-001）6.2的规定。（调度员是否知道及提醒、监控，最好能够补充说明）
??32）经访谈并查阅?船舶调度日志?发现，XXX轮于2011年1月22日首次装载铝矾土从烟台至淮访航次,无客观证据表明航运主管或调度将所载货物特性告知船上,不符合?SMS信息传递程序?（NBL/SP0605）第4.3.1的规定。
??（四）机务部
??1）查阅XXX轮2010年10月30日至12月30日上报的SP-1001-2?船舶及设备维护月报表?，表中“原因及责任人”栏船舶均未填写原因，机务主管未及时反馈处理意见并在“备注”栏内记录相应的处理结果。不符合SP1001?船舶和设备维护程序?6.3的规定。(最好能描述清楚是否存在设备缺陷)
??2）经查阅?在岗熟悉培训记录?，发现机务主管2010年12月份多次在岗熟悉培训的效果未经验证，不符合体系文件?人员培训程序?（B-03）6.3.2的规定。（最好明确效果验证的周期）
??3）经访谈和查阅船舶备件清单，公司所属船舶XXX轮船存备件清单未报送公司机务部，机务主管也未督促，不符合体系文件?船舶备件物料管理须知?（C-10）3.1.3.3的规定。
??4）查“备件物料清单”，2010年度XXX轮消耗主机高压油管2根，而船舶上报的?设备缺陷/故障情况报告表?只有1根高压油管的损坏记录，经访谈得知船舶未将另一根高压油管的损坏记录报告公司，机务经理获知这一情况后没有将此作为不符合来处理，不符合?不符合规定情况、事故、险情的报告和调查及实施纠正程序?（SJCX009）4.3的规定。
??5）查阅XXX轮和YYY轮2010年度修船总结，该总结中无修理的检查测量记录及其他相关资料。不符合?船舶和设备修理程序?（NDCX010）5.12.4的规定。
??6）经访谈和查阅相关记录：2010年4月29日，XXX轮主机更换排气阀二只，但船舶未对更换原因进行分析说明，机务部发现后也未按规定督促船舶轮机部对此设备故障进行原因分析。不符合公司体系文件?船舶和设备维护程序?5.6.1的规定。
??7）查阅机务部留存的相关活动记录，发现公司管理船舶存在设备缺陷故障情况，比如XXX轮应急消防泵阀杆断裂等，但无客观证据表明公司机务部针对缺陷故障采取跟踪、指导等措施，不符合?船舶和设备维护程序?（GLCX）4.3.3的规定。
??8）经访谈，查阅XXX轮与YYY轮的?船舶技术资料清单?（JXZ20-1）以及实物检查，发现缺少油水分离器和舵机等重要设备的说明书。不符合?船舶技术资料管理规定?（XZ20）4.1的有关规定。
??9）XXX轮2010-6-24自查时发现空载时应急消防泵不能出水等设备缺陷，但未按规定在?船舶设备缺陷处理记录?上记录，并报机务部，机务部发现后亦未进行监督、管理。不符合?船舶和设备的维护程序?4.3.1的规定。
??10）访谈机务主管，船舶平时维护保养、自查中发现的船舶和设备缺陷纠正处理一般都是通过电话向机务主管报告，而不是通过填写?船舶和设备缺陷处理记录?上报机务主管。不符合?船舶和设备维护程序?（SP1001）第4.1.5.1中的规定。（如果多次长时间出现此问题，可开列严重不符合）
??11）查阅应急演习/训练记录并访谈确认，2011年2月11日岸基进行了船体结构损坏、溢油应急训练，但机务部未按SMS文件要求编制训练预案，不符合?船岸应急演习和训练程序?（SZ/B07）3.2的规定。
??12）查XXX轮2011年4月份?船舶月度维护、保养计划及实施表?甲板部二副的月度维护计划，部门长未审核确认，而机务经理已签字确认。不符合船舶和设备维护程序（CX/10）4.3.2的规定。
??13）查阅XXX轮2011年“修船总结”发现，该总结中缺少：修船地点、时间、修理厂以及修理类别，也无证据表明机务主管对其进行了审阅，不符合?船舶修理程序?（CX1003）5.11款的规定。
??14）查XXX轮提交公司机务部的2011年?甲板部年度预防检修计划表?，发现该计划中上半年对救生衣的检修月份仅为2月份一次，不符合?船舶设备养护周期和分工?（PZ1002-01）3.3和附件A?甲板部预防检查、养护周期及分工表?对于救生衣每季度检查的要求。机务经理对该计划予以审批，不符合?船舶设备养护周期和分工?（PZ1002-01）3.6的规定。
??15）查2011年6月18日?安全检查表?（机务管理），发现机务部该检查表第31、34项项目没有检查也未说明原因。不符合?船岸安全检查须知?（SMIA-005）3.2.1"机务部经理负责按"岸基安全检查表"所列内容对船舶进行安全检查"的规定。（最好注明项目内容）
??16）经访谈并查阅XXX轮?海上货船适航证书?，该轮应在2010年10月13日前后3个月内进行中间检验，但查公司机务主管制定的“年度修理计划”以及2010年8月4日机务主管审批的“修理工程单”，均按年度修理编制，未包括中间检验相关的项目（如：坞修工程），机务主管也未对此问题提出意见。不符合公司SMS文件?船舶修理须知?(XY-GS-04)第3.1.1的规定。
??17）经访谈和查相关记录发现，2011年6月，XXX轮发生了应急发电机主开关工作不正常，机务部及时安排了岸上工人进行了修理，但机务部未要求船舶上报?工程修理项目单?等，并报总经理批准。不符合?船舶修理须知?（SI-27）6.1的规定。
??18）在实施公司代表船XXX轮审核时得知，并与机务管理员访谈确认，公司管理船舶XXX轮于2011年8月初进行了燃/滑油加装作业，但查轮机部保存的XXX轮?燃/滑油申领及耗用表?，无船舶向机务部申报的该次燃/滑油加装作业的相关记录。机务部在明知XXX轮加油情况下，对船舶应履行的书面申领环节未把关。不符合公司体系文件?燃、润滑油的添加及转驳操作程序?（YYX070111）4.1的规定。
??19）访谈机务部经理和查阅?船员任职资格审核表?等相关记录，发现部分轮机部船员聘用前的业务技能评估通过口头评估，但未实施业务理论知识笔试，无法证明轮机部聘用船员业务理论知识达到70分以上。不符合?船员配备和聘用程序?（SYTF/CX01）5.3.3的规定。
??20）经访谈和查阅相关记录，机务部未编制船舶主要设备备件目录册，不符合?船舶备件物料管理须知?（C-10）3.1.1.2款的规定。
??21）经访谈和查阅相关记录，机务部保存的XXX轮的船舶检验证书（适航证书、防止油污证书、载重线证书）和救生筏检修证明、磁罗经自查表已过期实效，未及时更新，不符合?船舶证书和技术资料管理规定?（SIA11）5.2“机务主管应及时更新档案资料”的规定。
??22）经访谈和查阅相关记录，XXX轮于2011年11月20日进浙江弘洲船舶修造有限公司进行年度修理，但未按规定与船厂签订安全协议，不符合?船舶修理管理规定?(SIC09)5.5.1“船抵修理厂后，公司机务部人员应上船会同船厂人员、船舶主管人员与船厂订立安全协议”的规定。
??23）查阅机务部留存XXX轮的润滑油油样化验报告，个别报告指出由于滑油油样的粘度、酸度超标而提出更换润滑油的建议，对此，该轮及时分析相关原因并上报机务部，无客观证据表明机务部对此及时提出反馈意见，不符合公司SMS文件?船舶加装燃润油管理规定?（C-004）6.2的规定。（最好进一步查验滑油问题是否造成船舶运行困难，以验证公司岸基对船舶是否提供足够、必要支持，确保船舶营运安全）
??24）经访谈并查阅XXX轮2011年11月份的?柴油机主要部件工作时间统计表?，1号发电机自上次检修以来运行时间为10718小时，超过了体系文件规定的5000小时检修周期仍未检修，但机务经理未认真审核并督促船方进行落实，不符合?船舶和设备的维护程序?（CX-10）4.1.2的规定。
??（）人事部
??1）查阅相关档案并访谈人事主管，XXX轮大副唐某于2010年12月11日被指派上船任职，无证据表明，人事主管下达了开航前指令。不符合SP0603?新聘和转岗人员职责熟悉程序?6.1的规定。
??2）经访谈并查阅任解职记录，船员翁某于2010年9月26日至201142年2月7日在公司船舶XXX轮任三管轮，在船工作近4个半月，公司未对该船员任职情况进行考核，不符合?船员配备和聘用程序?（B-01）7.3的规定。（最好明确船员任职考核周期）
??3）查阅记录，XXX轮2010年9月26日新聘船长华某开航前指令部分内容由人事主管落实，部分内容由大副和轮机长落实，不符合体系文件?新聘及转岗人员熟悉职责程序?（B-02）5.3.3的规定。（最好补充说明船长开航前指令实际应由谁落实，突出问题所在）
??4）经访谈和查阅相关记录，人事部对XXX轮现任和前任大副进行资格审核后，未按照规定交海务部评审、指定人员审核和总经理批准，不符合?船员骋用和配备程序?（SJCX002）5.1.3和5.1.4的规定。
??5）经访谈和查阅相关记录，发现2011年2月7日XXX轮二副兼GMDSS操作员职责熟悉内容缺少GMDSS操作员岗位相关内容，不符合?新聘和转岗人员熟悉职责程序?（SMP002）5.4的规定。
??6）2011年3月6日公司新聘XXX轮大副黄某，但无客观证据表明人事主管对其资历、证书、健康等适任情况的资料进行审查，不符合?船员配备和聘用程序?（B-01）5.1关于“人事主管负责对拟聘船员的资历、证书、健康等适任情况的资料进行审查”的规定。
??7）2010年6月8日公司聘用XX轮大厨李某，但人事部未建立该船员档案，不符合?船员配备和聘用程序?（B-O1）8款关于“人事主管应按照?船员档案管理须知?的要求建立受聘船员档案”的规定。
??8）查阅XXX轮在职船员档案，该轮大厨于2010年10月19日被公司聘用上船，但上船前未取得合格的健康证明。不符合?船员配备和聘用程序?（B－02）5.2.2的要求。
??9）公司于2011-3-3召开了SMS有效性评价会议，查阅相关记录并访谈人事部经理发现，人事部经理未根据本人职责范围内的评价内容提前准备相关材料。不符合?SMS有效性评价程序?5.2.3的规定。
??10）2011-4-1，公司新聘马某为XXX轮水手。查阅?船员配备控制表?发现，人事部于2011-3-31对该船员审核后，未交由海务部进行能力和素质的审核。不符合?船员配备控制程序?（GLCX-02）5.3的规定。
??11）查?船员档案?，船员档案中保存了船员证书复印件、身份证复印件、体检表、船员合同等内容，但没有船员在船期间的安全记录和船员的任、解职记录。不符合?中华人民共和国船员条例?第四十一条第二款的规定。
??12）访谈人事主管，新聘船员工伤保险办理需大约1个月时间（在2011年1至3月份办理的7名新聘船员工伤保险办理时间中得到了印证），公司体系文件规定“在一周内为新聘船员做好工伤保险”，无法执行，而人事主管至今也没有提出对文件的修改，不符合?SMS文件控制程序?（NBL/SP1101）第5.3.1的规定。（最好进一步验证人事主管是否熟悉公司SMS文件及其职责，发现SMS文件规定与实际操作不符时是否提出对文件修改意见）
??13）查阅XXX轮船员档案并经访谈确认，该轮于2010年8月10日新聘了二副兼G证仇某，而船上仅对其实施了二副岗位的职责熟悉培训，人事部审阅船上上报的培训实施记录表未发现并提出纠正意见。不符合?新聘和转岗人员职责熟悉程序?（SZ/B02）6.2.2的规定。
??14）查阅“船员派船审核表”发现，XXX轮大副陈XX于2010.11.22的派船审核表中，人事部经理未填写陈XX最近三年主要海上资历，亦未说明原因。不符合?船员配员管理程序?（SP0602）5.1的规定。
??15）该部门2011年未对本部室SMS实施情况进行检查与管理，不符合?SMS监控须知?（XZ0401）3.4的规定。
??16）访谈及查看相关记录，XXX轮船长于2010年6月9日上船工作，至今已在船工作超过一年，但人力资源部未组织相关部门人员对其进行适任能力和业绩考核并填写?船长考核记录?存档。不符合?船员适任控制程序?（SP0601）6.2.3的规定。
??17）查2010年12月20日人事主管制定的“公司2011年度培训计划”，船岸的在岗培训内容全部相同，均为“安全管理手册、程序、须知”，未结合船舶和岸基的特点确定培训内容，不能确保船岸SMS相关人员得到必要的培训。不符合公司SMS文件?SMS培训程序?（XY-CX-04）第3.3.2的规定。
??18）经访谈人事经理和查看相关记录，人事部经理所建立的船员档案中缺少船员家属的联系方式,比如XXX轮部分船员档案中无船员家庭及家属联系电话（如：二副吴XX），不能保证公司在紧急情况下能及时联系船员家属。不符合公司?岸基应急反应须知?（SE-01）3.1.1-6的规定。
??19）查阅人事部?船长派船审核表?，公司于2011年6月26日派遣陈某到XXX轮担任船长，其最近五年的海上资历为2011年5月7日至2011年6月10日在其他公司所属的YYY轮担任船长，担任船长或实习船长少于三个月任职资历，不符合SP-0601?船长适任审核程序?4.1.3的规定。
??20）经查船员档案及相关记录发现，公司今年5月20日新聘XXX轮船长裘某，公司岸基于5月20日对其进行资格审查、职责熟悉培训考核和指挥资格的认定，但人事主管签发调令的时间为5月19日。不符合?船员聘用和配备程序?6.4的规定。
??21）经访谈和查阅记录发现：2011年3月24日，公司安排彭某到XXX轮担任见习三副一职，但人事部至今未制定船上培训计划，也未对船员的见习培训实施跟踪管理。不符合?中华人民共和国海船船员船上培训管理办法?规定。
??22）查阅公司2011年度培训计划，人事部未将部分已审批过的岸基部门和船舶的培训需求项列入，如2010年11月30日机务主管金某提交的?培训需求表?中“机务专业项目培训”，未列入?岸基年度培训计划?，XXX轮2010年11月28日递交的?培训需求表?中训练手册、垃圾管理计划、油污应急计划等培训内容，未列入?船舶年度培训计划?，等。不符合SP0604?船岸人员培训程序?7.1的规定。
??23）查阅XXX轮船员档案并经访谈船员部经理确认，该轮于2010年12月5日新聘了船长王某，但公司未与船长签订有效的劳动合同。不符合?船员的聘用和管理程序?（SP02）7.3的规定。
??24）查阅XXX轮在职大副李XX的船员档案，发现缺少2010年度?船
??员评定表?（NBOSC-SNP04-2），不符合?船员聘用及配备程序?（NBOSC-SNP04）5.4.1有关规定。
??（）NSM办
??1)查公司SMS管理复查报告及SMS信息传递记录表，无证据表明2010年11月7日的管理复查报告，经总经理批准后发到所有负有责任的部门、船舶和人员，不符合?管理复查程序?7.1的规定。
??2)经访谈和查阅相关记录，2011年1月12日NSM办以公司名义对外行文（XXX海运?2011?第1号），没有客观证据表面由总经理进行了审批。不符合?SMS信息交流程序?（B-04）第5.3.4款的规定。（最好明确文件是否需总经理审批，以及N办是否将其送交总经理审批，若已送交未批，责任在总经理，否则，责任在N办）
??3)2010年6月，XXX轮被滞留，公司召开了管理复查会议，SMS办未按照规定做好会议记录，不符合?SMS有效性评价和管理复查程序?（CX016）5.4.3的规定。
??4)公司于年初制定了2011年内部审核计划，查NSM办主任?SMS信息资料发放记录?，海务主管签收栏为空白，经访谈海务主管，其并未收到此计划，不符合?SMS控制程序?（CX012）5.3.2的规定。
??5)经访谈和查阅相关记录：2010年12月28日，公司召开了有效性评价会议，但未按规定对公司安全和环保方针的实现情况进行评议。不符合公司体系文件?SMS评价和复查程序?5.1.1的规定。
??6)2011年2月1日，公司对体系文件进行了修改，但体系办未按规定在修改文件生效前将?SMS文件更改通知单?下发给船舶。不符合公司体系文件?SMS文件控制程序?5.3.4的规定。
????7)经访谈并查阅，公司于2010年7月1日实施新的4.0版体系文件，但无客观证据表明体系办主任提出?SMS文件换版申请单?，报指定人员审核总经理批准后进行编写和审核。不符合?SMS相关文件控制程序?（XG/B10）第5.2的规定。
??8)经访谈NSM办主任，公司岸基各部门主管没有在2010年底提出2011年度的培训需求，并填写?培训需求表?交NSM办，不符合?SMS培训程序?（GLCX-04）5.2.1的规定。（可以进一步验证其是否熟悉公司SMS文件相关规定及是否切实履行了本身职责，进一步对公司SMS相关培训工作开展情况进行核实、评估，从源头解决问题）
??9)经访谈NSM办主任并查?SMS文件更改申请表?，2011年3月，体系办提交了?燃润油加装及驳油作业须知?部分内容的更改申请，经总经理审批后立项，NSM办主任没有按照规定填写?文件资料审批单?,组织相关部门负责人对修改内容进行评审，而是直接更改后发放，不符合?SMS文件和资料控制程序?（CX-12）6.1.5.3的规定。
??10)查阅2010年6月8日?SMS文件更改申请单?，SMS办主任申请对船员配备、聘用和考核程序进行部分更改，经指定人员批准，2010年7月12日，公司对此进行更改并生效，在相应的?失效SMS文件处理单?，指定人员要求保留壹份作废文件存档，但NSM办主任未保留壹份存档。不符合?SMS文件控制程序?（SMP012）5.5.8关于“经指定人员批准需要保留的失效文件，统一由NSM主任作为资料保存”的规定。
??11)查?SMS作废文件处理单?，无客观证据表明SMS办主任对已废止的1983年?中华人民共和国防止船舶污染海域管理条例?和1997?中华人民共和国船舶安全检查规则?依次追回，并报指定人员批准后处理，不符合?SMS文件控制程序?（SP-1101）5.5.2的规定。（最好应举例说明哪些部门或船舶未追回，增加说服力）
??12)查?培训情况记录表?发现，2011年2月21日，SMS办组织公司岸基各岗位人员集中学习了?中华人民共和国内河交通安全管理条例?，培训结束后对公司海务、机务、人事部人员进行了培训效果的考核，但是没有对总经理和指定人员进行考核，也未说明原因，不符合?船岸人员培训程序?（SP0604）9.1的规定。
??13)经访谈并查阅相关记录，发现2010年5月5--10号经过内审员培训并通过了考核的机务主管、海务主管及SMS办主任/人事部经理等三人，已在2011年行使了内审员职责，但SMS办主任未将此三人报总经理审批任命。不符合XZB003?内审员管理须知?第3款的规定。
??14)查SMS办保留的失效文件，发现未在失效文件上加盖“作废”印章。不符合?SMS文件控制程序?（LHCX013）5.2.4.6关于“SMS办需要保留的失效文件，应加盖“作废”印章以示标识”的规定。
??15)经访谈和查阅相关文件、记录，SMS办未按照公司?危险源辨识和风险评价控制程序?要求，制定危险源辨识工作计划，编制?危险源风险评价表?等。不符合?危险源辨识和风险评价控制程序?（CX0101）4.1.1.1/4.2.1条的规定。
??16)经访谈及查阅对应的?年度内审计划?和?审核通知书?，公司年度内审计划于2011年4月份对XXX轮进行内审，但实际公司于月份才对XXX轮船舶进行内审，但NSM办主任未对推迟原因进行说明，也未报指定人员批准，不符合公司体系文件SMP013?SMS内部审核程序?6.2的规定。（如仅是推迟一个月内审，作为活动审核问题较为合适）
??17)NSM办未建立公司内审员档案，不符合?内审员管理须知?（C-03）3.2的规定。
??18)查“船长SMS复查报告”台帐，个别报告内容过于笼统，如“XXX轮的“船长SMS复查报告”（2011年9月11日），没有包含事故险情情况、不符合情况、主管机关的检查和安全自查情况等内容，SMS办审核时也未提出意见。不符合?SMS管理复查程序?（CX1203）5.3.4款的规定。
??19)经访谈并查阅船长管理复查相关记录发现：2011年1月4日，XXX轮进行了船长管理复查，船长提出了“船员调动频繁对船舶安全不利”等缺陷，指定人员审批该报告后交给了体系办主任，但体系办主任未下发给相关人员责任人员，不符合?SMS有效性评价和管理复查程序?（ZY03-15）第4.3.4.4的规定。
??20)经访谈并查阅?内审不符合规定情况报告?，公司2011年7月对XXX轮内审，发现该轮2011年2月在沥港坞修开航前未进行水密检查的不符合规定情况，2011年7月8日制定的纠正措施要求船长及部门长对?保证船舶水密完整性操作须知?进行培训学习，但只有大副周xx进行了学习培训，NSM办主任于2011年7月25日验证并关闭了该不符合规定情况，不符合?SMS内审程序?（GLCX-13）6.2.6.4的规定。
??21)XXX轮于2011年3月18日在秦皇岛接受了海事安检，发现存在5项缺陷，船上将所有缺陷均作为不符合向公司进行了上报。查阅不符合处理单发现，NSM办主任将上述不符合均按（GLCX-08）?不符合规定情况的报告、调查和纠正程序?进行处理，而不是按（GLXZ-A-25）?公司安全检查须知?有关规定处理，指定人员对其进行了签字、认可。指定人员未对不符合处理进行有效监控。不符合（GLCX-08）?不符合规定情况的报告、调查和纠正程序?5.1.1规定。（从不符合描述来看，公司从严要求，将安检缺陷都按不符合规定情况处理，应该值得肯定，海事安检发现的问题也是不符合规定情况的来源，可能在须知文件?公司安全检查须知?中对安检缺陷的处理更为细化，但公司按照不符合规定情况处理，并不能说明公司处理不恰当，体系运行存在问题，可能公司体系文件的相关规定存在不一致，该问题从文件角度说明或是开列不符合较为合适）
??22)经访谈并查阅?安全例会记录簿?，未有证据表明NSM办主任已将2010年12月至2011年1月安全例会上有关营运、安全生产的决定督促相关部门予以落实，不符合?船舶调度通信须知?（C-19）第5.3.4款的规定。（最好能够注明决定的具体内容）
??（）其他
??1)经访谈和查阅相关记录，营运操作中心对部分与本部门职责相关的重要SMS信息，如“关于近期甬江口搁浅事故的通报”（甬海指?2010?51227号）等，未按公司体系文件要求进行培训。不符合公司体系文件?SMS信息传递程序?（SMP07）第4.4.1款的规定。
??2)经访谈和查阅相关记录，营运操作中心未按公司体系文件要求对部分SMS信息（如“宁波舟山港定线制”相关规定等）的传递情况进行记录。不符合公司体系文件?SMS信息传递程序?（SMP07）第4.4.1款的规定。
??3)查2011年2月14日公司召开了每月安全例会记录，无客观证据表明航运主管通报了一个月的各船运输生产情况,不符合公司安全管理体系文件?公司安全例会制度?（C-28）5.1款规定。
??4)通过访谈和查相关记录，无客观证据表明综合办公室在2010年度内部审核时核查了各使用者手中的文件有效性，将海务部失效的SMS文件收回及时进行销毁。不符合?SMS文件和资料控制程序?（xp1101）
??5.6.8规定。
??5)访谈综合办公室主任和查阅相关记录发现，公司部分船员的体检证明已超过有效期，综合办公室未及时安排进行体检，不能保证在岗船员的持续健康。不符合?船员档案管理办法?（XIG12）5.1规定。
??6)查综合管理部留存的近四年?劳动防护用品发放登记表?，发现公司自2008年9月9日向所属船舶船员发放过绝缘鞋后，至今无向船员发放绝缘鞋的记录，不符合公司?劳动防护用品管理办法?第四条和?劳动防护用品发放标准?（CX0602-1）的发放期限要求（船长大副18个月、其他船员12个月）。
??7)经访谈与查?工程船设备技术状况检查表?，2011年1月20日XXX轮执行大麦屿到上海航次拖带任务，无客观证据表明安全监督员开展了相应设备的开航前安全检查，不符合?船舶拖带作业规定?（SMS-XZ-16-2008）8.3.1的规定。
??8)经访谈并查相关记录，证实航运部在2011年至今只是用口头传递航次计划，且在电台值班员处也没有及时下达调度指令的记录。不符合GZ07?安全管理职责手册?航运部第7.5.1.5款的规定。（如果长时间如此，可开列严重不符合。“口头下达”可见相关人员体系运行意识，航次指令不能及时下达又如何保证货运安全，还可进一步对公司体系文件是否包含航次指令相关内容予以关注）
??9)无客观证据表明，公司按体系文件的规定保持对单边带每天0800—1700的开启状态。且在活动审核期间也证实公司没有开启单边带设备（活动审核时间为14点至18点）。不符合XZ01?船岸通讯联系制度?第5.1.3款的规定。（从描述来看，公司文件规定0800-1700保持单边带开启，如何留存保持开启状态的客观证据，不符合开列以后，如何整改，审核员需要考虑，单边带是否开启不重要，重要的是与船舶的定期联系是否正常进行，是否留有联系记录，开列不符合时换个角度更为合适）
??10)经访谈和查阅相关记录，没有证据证明航运副总经理已按照?职责手册?要求对分管部门负责人提出奖励和聘用意见。不符合?职责手册?（CX1ZZ001）3.3.1的规定。
??11)经访谈，安技部经理未参与2011年1月17日XXX轮脱浅方案的研究制定，不符合?紧急情况的标明和反应程序?（SP08100）4.2.5款的规定。
??12)经访谈船舶调度，并查阅2011年6月3日船舶碰撞搁浅的船岸应急演习记录，发现船舶调度未按?应急反应查询表?所列内容对船舶进行询问和记录，不符合?紧急情况的标明和反应程序?（SP08100）
??5.3.4(7)之规定。
??13)访谈航运部相关人员及查阅相关记录，2011年2月28日，XXX轮NO:3航次从宁波装载煤炭至象山港，首次靠泊大唐电厂杂货码头。但航运部事前只下达了航次指令，未对首次到港的港口情况、码头条件及其他因素的限制情况进行详细了解后及时告知船长。不符合?船舶货物配载和运输安全控制规定?（SI-42）4.2的规定。
??（二）岸基审核开列欠规范不符合点评
??经分析点评，岸基审核开列欠规范不符合主要有：
??（）总经理
??1）不符合描述：抽查公司对主管机关发布安全管理文件的落实情况，发现公司收到了宁波海事局?关于宁波甬江口及其附近水域近期连续发生多起船舶搁浅事故的通报?（甬海指【2010】227号），通报要求各航运企业对拟进入该水域船舶的海图配臵、船长指挥能力等方面提出了要求，但总经理未就该文件的要求提出意见并组织落实。不符合?SMS信息交流程序?（CX005）5.4.2的规定。
??点评：不符合描述欠清晰，公司船舶是否航经该水域，文件是否规定此类信息必须由总经理亲自提出意见并布臵落实及文件规定的具体内容等未描述清楚。
??2)不符合描述：公司于2011年3月15日进行了有效性评价，提出了船上对体系的严格贯彻上还有待于加强、对体系文件的熟悉还需进一步的提高的改进要求，但未明确具体的纠正措施。同时抽查机务主管，不能提供参加会议的准备资料。上年度评价也存在同样问题。不符合?SMS有效性评价和管理复查程序?（CX15）8.1的规定。
??点评：不符合成立，但从描述上看，应是两个问题。前句描述的是纠正措施问题，后句描述的是会议准备问题，虽问题都出在有效性评价会议上，但严格来讲属不同范畴，依据亦有区别，况且上年度存在同样问题，开列两项不符合较为合适。
??（）指定人员
??1)不符合描述：查内审记录及访谈，2011-4-15指定人员担任内审组长对岸基进行内审，对指定人员和海务部经理岗位由于是本人，但实施内审中及内审活动记录都是指定人员签名，未予回避。不符合?SMS内部审核程序?（JY/CX/13）6.3规定。
??点评：不符合描述不清，未在描述中说明存在问题，仅从描述上看，该不符合开列值得商榷。内审中，指定人员做为被审核方接受审核无法回避，而内审活动记录做为被审方—指定人员签名应为通常做法。
??2）不符合描述：2011年2月21日，对代表船XXX轮进行活动审核时发现2010年7月份上船的大管轮未落实“油水分离器操作”等开航前指令要求，大管轮本人也不会操作油水分离器，查公司2010年11月内审记录、2011年1月指定人员监控记录及船舶上报的自查记录，均未发现此问题，说明公司在上船检查及船舶自查时还存在偏失，指定人员在对体系进行监控检查时也未对相关内容予以关注，不符合?SMS监控须知?（SJXZ004)第4条关于“监控SMS规定活动的开展情况”的规定。
??点评：不符合开列值得商榷。单从大管轮开航前指令未落实及其本人不会操作油水分离器，不能表明公司在上船检查及船舶自查时还存在偏失，指定人员在对体系进行监控检查时也未对相关内容予以关注，只能说明公司在船员的开航前指令的落实上存在问题，上述问题是个例还是普遍现象，需考虑，如是大部分船员的开航前指令未得以落实，可以说明公司在检查、自查及监控中存在问题，如是个例，公司仅存在个别开航前指令未落实的情况。
??（）海务部
??1)不符合描述：经查公司所配备的单边带（SSB）无法正常使用，不符合?船舶调度通讯规程?（SMIA06）第5.2款船岸之间通讯可使用单边带、移动电话等进行联络的要求。
??点评：不符合描述欠妥。设备发生故障很正常，主要是主管人员是否尽到应有职责。如SSB刚刚发生故障或海务人员是否实施了有效维护，且发现故障后是否已按规定进行了处理。
??2）不符合描述：查?值班日志?和?船岸联系日志?等船岸联系情况，未发现XXX轮从2010年10月份以来公司海务部给所属船舶下达航次命令的信息，访谈海务主管了解到现在公司三艘船出租，航次命令由租家下达，不符合?船岸联系须知?6.1.1的规定。
??点评：不符合描述存在问题，做为期租船舶，租家下达航次命令仍属正常，作为公司来说，是否掌握船舶动态，提供必要的技术保障支持，更为重要。
??3）不符合描述：访谈海务经理及查阅相关记录发现，2011年3月，公司向XXX轮发放了?航海图书目录?等航海图书资料，无客观证据表明船舶的申请经船长批准后报海务部审批，不符合?船舶航海图书资料管理规定?（GLXZ-B-26）4.1.1的规定。
??点评：不符合描述不清，未明确图书资料的下发到底是船舶申请的或是岸基直接下发的，若是公司岸基直接下发，则不符合不成立。
??4）不符合描述：查XXX轮2010年第二季度?公司船舶安全检查记录表?，表中显示自查结果良好，但对照2010年7月份上报的?船旗国监督检查报告?中显示右舷救生艇回收限位器失效、固定二氧化碳间门无锁等缺陷，这些缺陷短时间内无法形成，且2010、2011上报的?公司船舶安全检查记录表?，都显示自查结果良好，反映出船舶没有对甲板部和轮机部检修维护项目进行逐项检查，不符合?船舶安全检查实施办法?（XZHJ31）第7.1的规定。
??点评：仅从字面上看，因果关系有牵强之嫌。如果救生艇回收限位器失效是否是最近检查维护之后发生的，所举例子缺乏足够说服力，很难支撑不符合。对于此类审核，应重点考量海务部是否履行其对船舶的检查指导职责。
??（）机务部
??1)不符合描述：查阅XXX轮2号副机2011年的检修记录，该船轮机部于3月20日进行了吊缸检修，检修完成后未对副机进行负荷试验。不符合?船舶柴油机维护保养须知?（HZWH02）17.4的规定。
??点评：不符合成立，体现的主要是船舶维护方面的问题，但在岸基活动审核时，还需进一步核实机务人员是否有效履行了其职责，了解了此事，并对其进行有效管理、监控。
??2）不符合描述：查阅XXX轮2010年11-12月?船舶月度预防维修保养实施记录表?（NBOSC-SMP12-3），该轮于11月30日对主机N0.5缸进行了吊缸保养工作，但查阅该轮2010年11-12月?主机工况报表?（NBOSC-SMIB43-1）发现未将该项保养工作记录在?主机工况报表?中，不符合?主机检查和维护要求?（NBOSC-SMIB44）3.1“主机的主要检查和维护记录在?主机工况报表?中”的有关规定。
??点评：该不符合描述未突出主要矛盾。针对上述发现的问题，应进一步验证、评估公司机务主管人员是否切实履行了对船舶维护保养工作的管理、监控及对上报材料的认真核实、审批，引导公司管理人员切实履行其职责。
??（）NSM办
????1）不符合描述：2011年4月20日，公司进行了内审，发现SMS办公室主任一项不符合，查“不符合规定情况记录”及相关记录，SMS办公室主任未进行原因分析，不符合公司SMS文件?SMS内审程序?5的规定。
??点评：不符合描述不清晰，内审不符合是否由被审核岗位进行调查分析，未描述清楚。
??2）不符合描述：查NSM办持有的外来文件，其中?国内船舶管理业规定?仍为2001年版的旧文件，未持有经09年修正的?国内船舶管理业规定?最新版本，至今也无证据表明体系主管填写“SMS文件更改申请单”，使体系文件清单保持最新有效。不符合?SMS文件控制程序?（B－12）第5.3.5款的规定。
??点评：不符合描述不清，从字面看，该不符合描述的是两件事情，前半段阐述的是公司未保持文件最新有效，而后半段则是未填写申请单，文件是否已经修改，等等，需要描述清楚。
??公司
??1.船长
??1)查?2010年年度培训计划?，9月份船上应进行“船舶防台须知”培训，但船长未按计划组织实施，不符合?程序手册?SP0604?船岸人员培训程序?8.1关的规定。（最好能够说明是否延期培训）
??2)现场访谈船长发现，船长对不符合的概念及其处理要求不太熟悉；现场访访谈二副发现，二副对航行计划等关键性操作的相关规定不熟悉；以上两事实表明，培训工作的开展未使体系内相关人员充分理解相关规定，不符合NSM规则6.4的规定。（活动审核不符合依据最好还是采用公司体系文件或强制性规定）
??3)该轮于2010年9月25日开始体系运行，体系文件修改记录显示，2010年9月28日进行了体系文件修改，但船长对体系文件的修改情况未在信息传递表上进行登记并组织学习。不符合?船岸人员培训程序?（SP0604）9的规定。
??4)没有证据表明,船长对2011年2月8日离任的GMDSS操作员崔某（2010年10月14日上船）进行了离任审核。不符合公司体系文件B01?船员配备和聘用程序?7.3要求。
??5)2010年10月1日，该轮在象山港FSC中被查出8项缺陷，船长已提交了?不符合规定情况报告单?，但对“未配备象山港海图”这一缺陷未做原因分析，不符合体系文件B08?不符合规定情况、事故、险情的处理程序?5.3.3要求。
??6)2011年2月16日，船上发现船舶火灾自动报警装臵坏，船长仅以一般的白纸填写报公司，未以?船舶设备故障报告单?报公司，不符合?设备/缺陷的报告及纠正须知?（SMIB13）第3条的规定。
??7)查应急演习和训练记录，发现2011年1月船长未按年度应急演习计划组织船员开展了“船员严重受伤疾病”的应急演习，且截至本次审核前也未补开展该应急演习。不符合?船岸应急训练和演习须知?（CAYJ-04）3.4款之规定。
??8)查相关记录和访谈，未有客观证据表明船长在每季度对甲板部船员的在岗教育情况进行了定期的抽查考核。不符合公司体系文件?SMS培训程序?（CX0604）6.5.3的规定。（最好能够明确具体时间）
??9)经查船长制定的?2011年度船舶演习计划表?，发现应急操舵演习周期为每年1次，而不是每三个月一次，不符合?船岸应急演习和训练程序?（XP0802）4.4的规定。（可以进一步查验实际演习开展情况）
??10)经访谈及查阅相关记录，无证据表明船长在2010年度台风季节来临前，组织全体船员开展季节性船舶防台工作，不符合?防台工作须知?（XIC27）12.2.5的规定。
??11)船长确认：该船于2010年11月10日开始正式运行公司SMS。查阅?航海日志?发现，值班驾驶员2010年11月10日至15日未在?航海日志?内记录船舶运行过程，船长亦未进行有效监督、管理。不符合（SMIA21）?航海日志管理须知?1.6规定。
??12)访谈船长和查阅相关记录发现，船舶多次航经金塘大桥及西堠门大桥桥区水域，但无客观证据表明船长或值班驾驶员及时将备车时间、向VTS报告时间、船舶通过大桥的时间等相关信息填入?航海日志?，不符合?航经桥区操作须知?（SZ/D33）4.4规定。（最好举例说明那次或那个时间段未记录）
??13)访谈船长和查阅相关记录发现，船长未对?海上船舶载重线证书?、?海上船舶防止油污证书?等证书的年度检验日期等信息及时进行登记，不符合?船舶证书和文书管理规定?（SZ/C33）2.2规定。（最好能更深入的核实船长对船舶证书的管理）
??14)经访谈与查阅相关记录，全船船员于2010年9月20日在舟山武港工地锚泊期间对安全防污染监控分册进行了培训，2011年3月21日在嘉兴海盐工地施工锚泊期间对安全管理手册进行了培训，致使船舶在培训期间无人行使锚泊值班职责，不符合?中华人民共和国海船船员值班规则?第七章的规定。
??15)经访谈及查阅?航海日志?和对应的航前会议记录簿，2011年1月25日，该船第12航次从宁波北仑开往定海马岙，船长没有主持召开航次会议，也未部署相关的航行计划，不符合公司体系文件SMIB-011?船舶开航前准备须知?3.4的规定。
??16)本航次船舶从福州空放至秦皇岛，现在锚地临时抛锚接受审核。现场查验发现，部分货舱舱盖未上紧固栓（即吊紧螺丝），无法确保舱盖安全、水密。不符合（SMIA14/1.1）?安全活动日和航前会议制度?
??2.1.2规定。
????17)公司体系文件于2011年5月27日进行了修改并生效实施，经访谈，直到6月15日公司才将5月27日生效实施的修改文件送上船，不符合?SMS文件编制、管理规定?（须知/A-007）9.3的规定。
??18)2011年8月15日，船上开展了“船舶失控”---舵机失灵应急演练。访谈船长、二管轮等发现，演习时只进行了舵机修复操作，但未进行应急舵操作演练及信号显示等。不符合（NM-CX0802）?应急演习和训练程序?6.10.3规定。
??19)2011年8月6日，该船在马岙锚地抛锚抗台（2011年9号台风“梅花”）。访谈船长及查阅相关记录发现，台风来临前船长未召开全船动员大会，向船员讲解台风情况和抗台要求等。不符合（MI-HWB-13）?船舶防、抗台须知?6.2.3规定。
??20)经访谈和查阅相关记录，2011年第59航次船舶从镇江至象山，此航次经过长江镇江“尹公洲”航段，但船舶在制定航次计划时未标注此复杂航段的航法及注意事项，不符合?须知手册船舶航次计划?（SI-06）4.5的规定。
??21)2011年6月份，该船进厂年修期间调换船员5名（船员总数17名），超过人数的25％以上。访谈船长及查阅相关记录发现，该船6月27日开航后24小时内未进行弃船、消防应急演习，亦未说明原因。不符合（SE-14)?船岸应急演习和训练计划?4.1.1规定。
??22)访谈船长及查阅航海日志，从天津至广州（第22航次），中途因受大风影响船舶驶至石浦港避风，进入下湾门狭窄水道时，无证据表明船长亲自上驾驶台指挥航行。不符合?狭水道航行须知?（SI0309）63
??4.3.4的规定。
??23)现场询问船长发现，船长对船舶SMS管理复查概念不清，对公司体系文件有关船舶SMS管理复查规定不熟悉。不符合（SMP002/1.2）?新聘和转岗人员职责熟悉程序?5.2.2规定。
??24)查阅?航海日志?发现，2010年12月24、25日，船舶航行期间，值班驾驶员未将航行灯开启情况记录在?航海日志?内，船长亦未进行有效管理、监督。锚泊时亦存在类似问题。不符合（NM-XZ0230）?航海日志、轮机日志、车种记录簿记载须知?2.3.2规定。
??25)2011年1月4日晚，该船航行时突然发生主机故障、停车漂航险情，但发生险情发生时或之后，船长均未向公司报告险情。不符合（SE-13）?紧急情况报告须知?3规定。
??甲板部
??1）审核时，船舶正在进行货物装货作业，但水手长在甲板值班时未穿着防静电工作服。不符合（NM021）?油轮装卸须知?6.3规定。
??2）查三副2010年12月份未按?甲板部预防检查、养护及分工表?检查周期每周对船上警报、警铃进行检查保养（12月只进行一次），不符合?须知文件?SI09?船舶和设备养护周期、分工须知?3.3关于“船舶的预防检查养护工作按附件A?甲板部预防检查、养护及分工表?……进行”的规定。
??3）访谈并查阅相关记录发现，现任大副、二副均兼任GMDSS操作员，但他们的开航前指令均只有大副和二副，而没有GMDSS岗位的开航前指令。不符合?新聘与转岗人员职责熟悉程序?（SP0603）6.1的规定。
??4）2011年1月25日，船舶装载4150吨PTA离大连港（目的港上海），没有证据表明大副做过开航前船舶稳性计算，不符合体系文件E26?船舶配积载须知?3.3.3要求。
??5）2011年2月11日该轮航行途中遭遇大风浪（东北风，风力7级以上），没有证据表明大副进行了水密性检查并在?航海日志?中进行记录，不符合体系文件E11?保证船舶水密性须知>4.1.1要求。
??6）查船舶配载计划，该轮第3航次自京唐港装货至江阴，大副编制了配载计划，但未报船长审批，不符合公司体系文件?船舶配积载和稳性计算须知?（SJCZ014）第3条的规定。
??7）现场检查船舶关键性操作的落实情况发现，部分驾驶人员对船舶雾中航行的声号不清楚，以致于无法落实雾航措施之一“按章鸣笛”。不符合?能见度不良时船舶航行须知?（SMIC12）3.3的规定。
??8）船舶本航次自日照港到宁波，查相关航用海图发现，在大部分航段中，驾驶人员未在海图上进行定位作业，不符合?海图作业须知?（SMIC06）5.1的规定。
??9）查本航次抵舟山所用海图的管理情况，发现海图13359为旧版（05年10月版），二副没有及时提出申领新版海图。不符合?船舶航海图书资料管理规定?（GLXZ-05）4.1.1款之规定。
??10）查船长2011年3月16日夜航命令簿中，有“按计划航线横摇严重，改走沿岸航线”，但无证据表明值班驾驶员按规定进行航线修改，并在航海日志中进行记录，不符合C-24?船舶夜航命令簿记载须知?
??之3及C-29?驾驶台航行值班、交接班制度?之2.10规定。
??11）从2010年12月26日后的2个月内有8名船员调动上船员，但船舶未组织对其进行救生、消防、溢油等方面的培训与授课。不符合?船舶应急训练演习须知?（XZ32）3.4的规定。
??12）查药品清单并经现场检查，发现船上阿莫西林已用完，船上未提出申购要求，碘酒于2010年9月失效，至今未清除，不符合XIG?船舶备用药品管理办法?三的规定。
??13）经检查船舶备用药品，发现大副未将所管药品配以标签，未标明药品名称、用量、适应症及禁忌症等，不符合?船舶备用药品管理办法?（XIG13）第三.2的规定。
??14）经访谈和查阅相关记录，大副未对船舶药品的使用情况在?船上药品使用登记表?中填写记录，不符合?酒精和药品管理规定?（NBL/SI0737）4.2.3之规定。
??15）访谈大副和查阅?航海日志?，个别航次离港时大副未将船舶吃水等信息记入?航海日志?，不符合?航海日志/轮机日志/车钟记录簿记载须知?（NBL/SI0711）2.4之规定。（最好举例说明哪个航次）
??16）经访谈与查相关记录，2011年2月11日船舶进行了货舱内明火作业，但大副未填写?明火作业审批单?报船长审批，不符合?船舶明火作业须知?（SZ/D15）3.1.2规定。
??17）船长、大副证实，2010年7月份修船前（具体时间记不清楚），甲板部对高边柜（压载水仓）进行了维护保养。访谈船长、大副及查阅相关记录发现，船员进入高边柜（封闭空间）前，大副未检查作业准备工作，并填写?封闭空间（舱柜）作业审批表?报船长审批。不符合（XZLR01）?进入封闭空间（舱柜）防中毒和窒息的管理规定?4.2规定。
??18）现场询问甲板部驾驶人员发现，甲板部驾驶人员对船舶关键性操作的概念及公司所标明的具体的船舶关键性操作不清楚，不符合NSM规则6.4。（最好能够明确是个别驾驶员还是所有驾驶员，若所有驾驶员均不清，应进一步核实驾驶员上岗前职责熟悉培训情况，必要时可做严重不符合开列，不符合依据最好采用体系文件或强制性规定）
??19）查?驾驶员交接记录?，无客观证据表明交班二副武某对接班二副何某对二副负责的工具、仪器、仪表、备件、备品等内容进行了交接,不符合?船员调动交接班须知?（JX/GL/20）4.3.2的规定。
??20）查单船操作规程制定，公司体系文件中将应急示位标（GMDSS设备配备要求）标识为关键性设备，但在单船操作规程中未制定相应的操作规程，现场检查仅发现设备外壳上的英文操作说明。不符合CX1003?关键性设备和技术系统的标识、操作、检测程序?5.2.6的规定。（最好能补充说明相关船员是否能阅读英文操作说明）
??21）2011年4月3日0530时，该船从广州港开航不久遇浓雾，能见度严重不良，但未有客观证据表明船舶备车航行及船长上驾驶台指挥。不符合?雾航规则?（XZ0709TY）3.3.6的规定。
??22）船上的船舶稳性资料、仓容表等均为英文版，无中文版。访谈大副发现，大副因不懂英语无法正常使用、阅读上述资料，无法保证大副有效开展本职工作。不符合(PX0604)?SMS信息交流程序?5.2.2
??规定。
??23）经访谈及查阅相关记录，2011年7月6日，在宁波镇海装油期间，值班驾驶员未进行防火巡查，不符合公司安全管理体系文件?船员安全守则?5.5.2规定。
??24）今天上午，船舶在锚地抛锚。现场查验发现，抛锚后船上未测定船位及在海图上标出锚位。不符合?中华人民共和国海船船员值班规则?第一百零五条规定。
??25）本航次船舶从钦州港装货跑上海高桥港。查阅二副编制的本航次“航行计划”发现，“航行计划”内未包括预计所经航线的海况、特殊航段避险手段及注意事项等。不符合（SMIB21）?航行计划的编制?3.7规定。
??26）经访谈和查有关记录发现，2011年6月29日船舶在湛江至乍浦航线，二副已接收到编号为“SD0234”航行警告，无客观证据表明大副已对此进行签阅。不符合（SI-07）?气象预报和航行警告须知?第3.3款的规定。
??27）2011年7月2日，船舶靠泊乍浦5号泊位进行甲板集装箱解桥锁，无客观证据表明，大副已对所采取的所有安全措施进行确认和检查，不符合（SI-25）?上高和舷外作业安全措施?第3.1款的规定。
??28）经查甲板部“月度维护保养计划/实施记录表”，发现2011年2月23日甲板部对前后大桅实施了除锈、油漆工作，但并未填写“上高舷外作业检查单”，不符合?上高和舷外作业须知?（E-18）3.16的规定。
??29）经访谈和查阅相关资料，2011年5月在舟山进坞修理，大副不能提供本次修理的“船舶修理质量检验报告”，不符合?船舶和设备修理须知?5.8.2之相关规定。（最好再明确船长、轮机部或是公司是否持有）
??30）查船上?通导设备检查和维护表?，无证据表明2011年以来二副对无线电通讯用的蓄电池进行定期检查与保养，不符合?通导设备检查和维护须知?（SI0414）5.8的规定。
??31）经查，2011年8月1日至9月30日，岸基体系办将体系修改文件交给体系持有人大副予以换新，但大副并未在?文件接收登记表?予以登记，不符合?文件控制程序?（GH/CX12）第8.2的规定。
??32）经查船舶部分救生、消防设备诸如SART/EPIRB等未用IMO标志或者标牌予以标识，不符合?关键性设备和技术系统的标明及保障程序?（GH/CX11）第5.1.2的规定。
??33）查船舶2011年以来进行的应急演习和训练记录，10月21日进行的溢油演习记录中，无溢油的具体位臵、溢油数量的记载，从发出警报到讲评结束一共20分钟，记录未能反映出演习为模拟真实情况，不能很好地保证演习效果。不符合公司体系文件CZ080216?船岸应急训练和演习须知?6.2.2.4和6.2.2.５的要求。
??34）经访谈与查?电台工作日志?，2011年8月7日，无客观证据表明值班驾驶员（G证人员）每日二次向公司报告船位（如：船舶受15号台风梅花影响在烟台避风期间）。不符合?船岸通讯制度?（SI0104）
??5.1.2的规定。
?35）2011年第1102航次，船舶跑秦皇岛至南通，期间涉及多处复杂航段，如长江口等。查该航次“航行计划表”表发现，表内或海图上未包括预计到达各转向点的时间及复杂航段的航法等。不符合?中华人民共和国海船船员值班规则?第十条规定。
??36）该轮船首左舷水线以上有一直径40CM、深度10公分凹陷，访谈大副，得知该缺陷在2009年4月份在温州小门岛靠泊期间擦碰码头所致，且在2009年、2010年船上编制的?船舶和设备修理项目?中未提出，导致该缺陷至今未得到修复。不符合?船舶和设备维护保养程序?（NM-CX1001）4.3.2的规定。
??37）现场访谈并检查船员任职纪录，发现二副自2009年6月上船任职，至今未公休，船上连续工作已达两周年。不符合?船员适任和配备程序?（SP0601）7.5的规定。（最好能够描述程序条款的具体内容）
??38）该轮1110航次从广州至宁波北仑港，航行途中驾驶员仅用GPS定位，未曾使用雷达定位，特别是在驶入宁波舟山复杂水域，不符合?海图作业须知?（SI0206）4.6.1“要利用雷达等各种助航仪器测定船位进行核对”的规定。
??39）该轮1109航次从天津驶至黄浦，船舶在海上排放食品垃圾，但大副未在?垃圾记录簿?上记录。不符合?中华人民共和国海洋环境保护法?第条的规定。
??40）经访谈并查该轮2011年4-6月份?维修保养月报表?发现，甲板部未按年度维修保养计划每月对侧氧测爆仪，每季度对通讯导航设备的应急电源进行维修保养和检查测试，不符合公司体系文件CXA100170
??测爆及设备维护程序?7.1的规定。
??41）经访谈和查阅记录发现，甲板部葛某自2011年10月7日至今在船担任见习三副一职，但葛某未在?船上培训记录簿?中记载任何见习内容，不符合?中华人民共和国海船船员船上培训管理办法?要求。
??轮机部
??1）查轮机部2010年12月15日收到申购备件物料主机定时伺服气缸等后，未按规定填写?备件、物料发放单?报公司，不符合?须知文件?SI-07?船舶备件物料管理须知?4.1.7关于“申购方在收到申购备件物料后……并在?备件、物料发放单?中签收反馈……”的规定。
??2）经交谈并查阅相关记录，发现2010年12月25日轮机部因主机第二缸气缸套磨损，更换了一个备件，但未在月底时将消耗情况记载在?备件清册?上。不符合?船舶备件、物料申领和管理须知?6.7款的规定。
??3）查船员相关证书发现，机工田某于2010年12月25日登轮工作，但船长至今未在其?船员服务簿?签注。不符合?中华人民共和国船员注册管理办法?规定。
??4）在检查机舱设备保养情况时发现，分油机及其工作场所油污太多，不符合?机炉舱管理规定?（C-17）5之相关规定。
??5）新版（1、2版）?加装船用油操作须知?2011年1月1日生效，经访谈证实，轮机部没有组织培训使轮机部船员熟悉文件更改的内容，不符合?SMS文件控制程序?5.2.4.5的规定。
??6）经访谈并查阅相关记录，发现轮机部未按2011年2月的维护计划要求对需每月维护的“机舱风机关闭装臵、应急仓底水阀”等设备进行检查维护，也未说明原因。不符合?船舶和设备的维护程序?
??4.1.2.1的规定。
??7）经访谈和查阅相关记录，大管轮、二管轮未按要求制定2011年3月的?船舶月度维护保养计划及实施记录表?。不符合?船舶和维护程序?（B-10）4.2.1的规定。（可以进一步查证大管轮、二管轮该月实际是否按规定对设备实施维护保养，并予说明）
??8）经现场检查，发现2号舵机失电报警故障，询问轮机部责任船员，日常就该报警设备只进行了表面清洁及自检测试，而未对其进行效用实验，不符合XIW-02?船舶预防检修和维护工作制度?5的规定。
??9）经访谈二管轮并查?船舶供、受油作业检查表?，2011年1月26日，船舶在镇海加油，加油作业前，二管轮没有按照?船舶供、受油作业检查表逐项进行检查，不符合?加装船用油操作须知?(SMIC14)4.11的规定。
??10）经访谈轮机长并查?轮机部安全活动记录簿?，2011年2月，2号付机缸头漏气，轮机部自行解决后，没有填写?设备缺陷/故障报告表?报机务部经理，不符合?船舶和设备维护程序?（SMP009）5.6.1的规定。
??11）经访谈与查?防台设备检查表?，2010年台风季节来临之前轮机部未开展相关设备自查,不符合?船舶防台规定?（SMS-XZ-43-2008）7.1的规定。
??12）查阅轮机部?船舶证书及资料一览表?并访谈轮机长，2009年及2010年轮机部均未按规定对船舶技术资料进行整理与造册并送船长签字后报公司主管部门。不符合?船舶证书及技术资料管理须知?
??5.1.1的规定。（该不符合系初次审核发现后未完全纠正的不符合）。
??13）查?副机日志?，2011年4月8日，2号副机工作了4小时，但是值班机工没有将该副机的工况记录在?副机日志?中，不符合?副机操作须知?（SID23）5.1款“按规定时间（每两小时）记录参数”的规定。
??14）2011年5月18日，该船从广西钦州开航，值班轮机员未在开航前与值班驾驶员核对船钟、车钟、舵角。不符合驾驶台与机舱联系须知（JY/GL/11）4.6的规定。
??15）查见习三管轮刘某的?船上培训记录簿?发现，训练内容和评估时间均为同一天，未体现船上训练、学习、评估过程。不符合?中华人民共和国海船船员船上培训管理办法?第十二条的规定。
??16）查?轮机日记?（2011）及询问轮机长，发现轮机部没有完整填写正午报告并和驾驶台交换，不符合?驾驶台机舱联系制度?（XZ0723TY）4.1条的规定。（最好能够明确时间段）
??17）经访谈和查阅相关记录，发现吴某于今年5月15日上船见习三管轮，但无客观证据证明轮机部相关人员对其进行了见习指导和评估，不符合?中华人民共和国海船船员船上培训管理办法?。
??18）经访谈并查阅相关记录，该船2011年5月份按年度维护保养计划对船舶发电柴油机的曲轴开档进行了测量，但没有相关测量数据的记录，不符合SHWH-02?船舶柴油机维护须知?9.6.2的规定。
??19）经查阅船上轮机部门技术资料档案，无客观证据表明轮机长对所保管的技术资料档案进行了年度清点，不符合SHGL-24?船舶技术资料管理须知?6.1的规定。
??20）查?船舶检修记录?，2011年6月25-28日，船舶主机按照计划进行了修理，但主轴承及缸套测量记录未保存，不符合?船舶技术资料管理须知?（GH-GLXZ13）5.1的规定。
??21）经访谈和查阅?轮机日志?发现,?轮机日志?记事栏未按记载要求进行有效记录，如部门进行的各项检修、机电设备发生故障时部门采取的措施等。不符合?轮机日志记载规定?3.1.4的规定。
??22）经访谈，轮机部对主机安全保护装臵、报警和连锁装臵的检查和试验仅测试报警灯的工作状况，未进行效用测试和模拟试验。不符合?电气设备维护保养须知?（AY/SIC04）4.6.1“日常运行后期应进行功能测试和模拟试验”的规定。
??23）经访谈和查阅，未有客观证据表明2011年6月3日轮机长交接时作了“调动交接记录”，船长也未在航海日志上签署，不符合?船员调动交接制度?（SMIA12）1.4的规定。
??24）经问询和现场检查，轮机长对机舱生活污水处理装臵的运行管理不清楚，不符合?船舶防污染规定?（NBOSC-SMIA23）4.1.2关于轮机长全面负责机舱防污染管理工作的规定。
??25）经访谈与查?轮机日志?，2010年12月28日船舶从镇海港开航执行1007航次，无客观证据表明轮机部在本航次进行了水密一般性检查，不符合?保证船舶水密性须知?（SMIC11）4的规定。
??26）经访谈，轮机长于2011.1.11仅在分油机前取主机滑油油样3瓶送公司机务部。不符合?船舶燃润油管理须知?（C-11）7.3款“每次取油样须在分油机前、后各取一瓶”的规定。
??27）访谈轮机部人员，船舶每航次空载时注入、满载时排出压载水。无客观证据表明轮机部在部分航次，如2010年11月25日温州至烟台航次中，在收到大副或水手长的书面通知后再进行注入操作，不符合?货舱压载水和货舱污水作业须知?（SMIB05）6.3的规定。
??28）查阅该轮2010年度船舶?备件、物料清册?（SI-07-3）,发现轮机部未将本年度船舶?备件、物料清册?于12月底前报机务部。不符合?船舶备件物料管理须知?（SI-07）4.2.2条规定。
??29）访谈大管轮、二管轮、三管轮和查阅相关记录，船上自运行体系以来，大管轮、二管轮、三管轮多次向轮机长借阅安全管理体系文件，但无证据表明借阅时轮机长进行了借阅登记。不符合?SMS文件和相关文件控制程序?（ZJZY03-13）4.2.5.3款的规定。
??30）轮机部于2月11日加装燃油93吨、轻油30吨，但未制定加油计划。不符合?加装燃润油操作须知?（SI0717YX）第5.1条规定。
??31）查阅相关记录发现，，船舶2011年4月15日到舟山沥港船厂修理，但机务经理在船舶修理项目至今尚未完成的情况下，在修复意见及验收栏内签署了验收意见。不符合(B－11)?船舶和修理程序?5.8.2规定。
??32）查“供油凭证”，2011年8月3日，船舶在青岛加油，无客观证据表明，加油作业前，轮机长会同大副商定了装油舱序，不符合?船舶加装燃润油操作须知?（CZ-21）2.2的规定。
??33）查阅轮机部?2011年度维修保养计划?，发现2011年5月份计划要求对主机活塞进行维护保养，但访谈轮机长及查阅?月度维修保养计划/实施记录表?，由于设备未到维护保养周期，5月份取消了此项维护保养工作，但轮机长未对该项保养何时进行作出时间安排。不符合?船舶及设备维护程序?（CX1001）7.2的规定。
??34）本轮于2011年11月15日在营口盘锦加装了轻柴油，轮机部未保存供油收据，不符合?船用油、淡水加装及管理须知?（CZ070119）第5.3.5的规定。
??35）自2011年7月份以来，船舶共接收了燃油7次，但船上仅存有两份燃油供受油单证。不符合?防治船舶污染海洋环境管理条例?第28条规定。
??36）经检查发现，机舱内晾晒衣物、燃油加热器附近油污过多等，不符合公司体系文件?机、炉舱管理须知?（SI0310）4.1.5和4.1.7的规定。 |
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