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概述 承包模式是通过相应的承包合同运作的。我国承包商适应专业工程施工承包，按图预算，按图施工，而对总承包合同，甚至对总价合同的特殊性、问题、风险、责任和权力的分配认识不足，对工程总承包合同与施工合同的差异不注意。20世纪80年代初以来，我国承包商在总承包项目的实施以及总价合同方面有许多深刻的教训。 要研究总承包项目管理的特殊性，总承包工程对承包商的要求，进而确定我国承包企业的发展战略，必须了解总承包项目的运作、总承包商的责任、风险等，而这些必须从对总承包合同的分析开始。 下面主要以FIDIC的“设计－采购－施工”（EPC）总承包合同为对象分析总承包与专业工程施工承包不同的地方。 工程总承包项目的运作过程 1．业主在项目立项后就进行工程招标。业主委托咨询公司按照项目任务书起草招标文件。在招标文件中，有合同条件、业主要求和投标书格式等文件。业主要求作为合同文件组成部分，它在工程的实施过程中有特殊的作用。它是承包商报价和工程实施最重要的依据。 业主要求主要描述工程的目标（竣工工程的功能、范围、质量和范围要求，要求承包商提供的物品）、设计和其他技术标准，以及对承包商工程的具体要求，如要求达到的预期目的，在现场的其他承包商，放线的基准点、线和标高，环境约束，业主设备和免费使用的材料，现场可供的水电燃气和其他服务，要求送审的承包商文件，技术标准和建筑法规，对业主人员的操作培训，竣工图和工程的其他记录，操作和维修手册，为业主人员提供设施，工程的检验、试验、竣工试验、竣工后试验等的要求责任等。 2．承包商提出投标文件和报价。承包商的投标文件可能包括投标书、工程总体范围的描述、项目的总体实施工作计划、进度计划、项目管理组织计划、工程估价文件等。投标文件和报价是在对合同条件、业主要求和业主提交的其他文件的分析、理解，对环境作详细调查，向分包商、设备和材料的供应商询价的基础上，结合承包商的过去工程的经验作出的。 3．在业主确定承包商中标，签订合同后，承包商再按照合同条件和业主要求进行方案设计、详细设计（施工图设计），并做相应的施工计划。承包商每一步设计和计划的结果以及相关的“承包商文件”都须经业主审查批准。与承包商文件相关的工程在业主的审核期满前不能开工。 承包商文件是在总承包合同中专门定义的。它由承包商负责编写，包括业主要求中提出的技术文件（如计算书、计算机程序，软件、图纸、手册、模型、以及其他技术文件）、为满足所有规章要求的报批文件、竣工文件、操作和维修手册等。 4．承包商按照合同条件、业主批准的设计和承包商文件要求进行工程的供应和施工，为业主培训操作人员，完成承包商的合同责任。 5．最终工程竣工，业主验收工程，承包商在缺陷责任期完成工程的缺陷维修责任。 总承包管理模式 1．业主发包工程。在总承包（EPC）合同的实施中，工程项目的实施管理工作主要由总承包商负责。没有专门任命工程师（监理）的角色。业主可任命1名业主代表，代表业主按照合同工作。业主代表应完成指派给他的任务，履行业主付托给他的权力。 2．当然业主可能委托咨询单位负责业主的决策咨询工作，如起草业主要求，对承包商的设计和承包商文件进行审查，对工程的实施进行监督，质量验收，竣工检验等工作。 3．承包商应任命承包商代表，授予他代表承包商根据合同采取行动所需要的全部权力。 4．承包商可以将工程的一些设计、施工、供应工作分包出去，形成如图所示模式。
总承包商不仅具有施工承包合同所规定的合同责任，如对报价负责，说现场环境调查发展，对所有现场作业、所有施工方法和全部工程的完备性、稳定性和安全性承担责任，而且还有如下重要内容： 1．承包商应按照合同设计、实施和完成工程，并修补工程中的任何缺陷。工程应能满足合同（主要是业主要求中）规定的工程预期目的。承包商应提供合同规定的生产设备和承包商文件，以及设计、施工、竣工和修补缺陷所需的所有临时性或永久性的承包商人员、货物、消耗品及其他物品和服务。 2．承包商应按照业主要求中规定的范围、详细程度提供维修和操作手册，对业主人员进行工程操作和维修培训。在此项培训结束前，不应认为工程已经按照规定的接收要求竣工。操作维修手册的，应能满足业主操作、维修、拆卸、重新组装、调整和修复生产设备的需要。 所以承包商对工程整体功能和运营的责任加强。 3．对合同规定的所有试验（除竣工后试验），承包商应提供所需的所有仪器、帮助、文件和其他资料、电力、装备、燃料、消耗品、工具、劳力、材料，以及具有适当资质和经验的人员。 4．承包商的设计、承包商文件、实施和竣工的工程必须符合工程所在国的法律及经过变更做出更改或修正的构成合同的各项文件，均应符合工程所在国的技术标准、建筑、施工与环境方面的法律、适用于工程将生产的产品的法律、以及业主要求中提出的适用于工程、或适用法律规定的其他标准。 5．承包商应为其所需要的专用和（或）临时道路包括进场道路的通行权，承担全部费用和开支。承包商还应自担风险和费用，取得为工程目的可能需要的现场以外的任何附加设施。 正如前面所述，业主要求主要描述工程的目标、设计和其他技术标准的，所以总承包商对业主要求定义的整个工程的功能和目标负全部责任，其责任是完备的，一体化的。各专业工程的设计、施工、供应之间没有责任盲区。 总承包合同承包商的主要风险 与专业工程的施工承包相比较，工程总承包合同加大了承包商的风险责任。许多在专业工程的施工合同中业主承担的不可预见的经济风险、自然条件风险、工程范围风险等都转嫁给承包商了。 （1）如前所说，工程总承包在项目的运作程序上存在矛盾： 总承包合同通常都是总价合同，总承包商承担工作量和报价风险。承包商按照合同条件和业主要求报价，按照业主的要求确定工作量和质量要求。但业主要求主要是主要面对功能，它没有明确的工作量（连图纸都没有！）。总承包合同都规定，工程应包括为满足业主要求或合同隐含要求的任何工作，以及（合同虽未提及但）为工程的稳定、或完成、或安全和有效运行所需的所有工作。 所以在投标时工作量和质量的细节是不确定的。承包商报价后才有方案设计、详细设计和施工计划，但这些必须经过业主的批准才能进一步实施。则最终按照详细设计核算的工程量与投标报价时的假定工作量之间可能存在很大的差异（见图中差异1）。 在工程施工中工作量和质量还可能有变化（见图中差异2）。而如果业主提出的修改意见，或不批准没有超过原先提出的业主要求，以及工程的功能没有变化，则这些不作为工程变更。这是承包商的风险！
2．承包商对业主要求的理解负责。承包商应被视为，在基准日期前已仔细审查了业主要求（包括可能有的设计标准和计算）。承包商应负责工程的设计，在除业主应负责的部分外，对业主要求（包括设计标准和计算）的正确性负责。 承包商必须按照合同条件和业主要求报价，但业主对原合同内的业主要求中的任何错误、不准确、遗漏不承担负责，业主要求中的任何数据和资料并不应被认为是准确性的和完备性的表示。 承包商从业主处得到的任何数据或资料不应解除承包商对工程的设计和施工的责任。业主仅对对业主要求中的下列数据和资料的正确性负责： （1）在合同中规定由业主负责的、或不可变的部分、数据、资料； （2）对工程或其任何部分的预期目的的说明； （3）竣工工程的试验和性能的标准； （4）除合同另有说明外，承包商不能核实的部分、数据和资料。 这导致承包商的工程范围的不确定性更大。承包商正确的完整地理解业主的目标，与业主在投标前充分沟通是十分重要的。 3．现场水文地质资料及环境方面的所有有关资料等在基准日期前以及基准日期后由业主提供，但不作为业主要求和合同文件。承包商应负责核实和解释所有此类资料。除合同明确规定的情况以外，业主对这些资料的准确性、充分性和完整性不承担责任。 总承包商承担着很大的现场环境和水文地质条件的风险责任。 4．总承包合同通常采用总价合同形式。总价合同是总价优先，承包商报总价，双方商讨并确定合同总价，最终按总价结算。价格不因环境的变化和工程量增减而变化。 所以在这类合同中承包商承担了几乎全部工作量和价格风险。除了业主要求和工程有重大变更，一般不允许调整合同价格。总承包合同还规定： （1）承包商应支付根据合同要求应由其支付的各项税费。除合同明确规定的情况外，合同价格不应因任何这些税费进行调整。 （2）当基准日期后，工程所在国的法律有改变（包括施用新的法律，废除或修改现有法律），或对此类法律的司法或政府解释有改变，对承包商履行合同规定的义务产生影响时，合同价格应考虑由上述改变造成的任何费用增减，进行调整。 （3）当合同价格要根据劳动力、货物、以及工程的其他投入的成本的升降进行调整时，应按照专用条件的规定进行计算。 （4）对不可预见的风险，除合同另有说明外，承包商被认为已经取得对工程可能产生影响和作用的有关风险、意外时间和其他情况的全部资料；承包商承担对预见到的，为顺利完成工程的所有困难和费用的全部责任；合同价格对任何未预见到的困难和费用不应考虑予以调整。 5．索赔和工程范围的不确定性。 （1）在总承包合同的执行中，承包商的索赔机会较少。在索赔的处理方法上，索赔的原因分析、索赔值的计算和最终解决都是相当困难的。 （2）承包商对报价负责，即使是报价中的数字计算错误，评标或工程结算时一般都不能修正，因为总价优先，双方确认的是合同总价。 （3）工作量和工程质量标准的不确定性。在总承包合同文件中有时也有工作量表（由承包商制定）和报价。但业主对工程量表中的数量不承担责任。它通常仅仅作为期中付款和可能有的变更计价的依据，而不属于合同规定的工程资料，不作为承包商完成工程或设计的全部内容。如果承包商分项工程量有漏项或计算不正确，则被认为已包括在整个合同总价中。 所以承包商在总承包合同中对工作量以及质量的相关风险有： 1）由于投标报价时尚没有设计或设计深度不够所造成的工程量项目遗漏和计算误差，包括对业主要求理解的错误导致的工程范围不确定造成的损失。 2）报价计算错误。 3）对业主所要求的技术标准理解错误，由质量风险导致的价格风险。 这些误差有时是很大的。例如某工程为“设计－供应－施工“总承包，采用固定总价合同。在工程中承包商与业主就设计变更影响产生争执。最终实际批准的混凝土工作量为66 000m3。 对此双方没有争执，但承包商坚持原合同工程量为40 000m3，则增加了65％，共2 6000m3；而业主认为原合同工程量为56 000m3，则增加了17.9%，共10 000m3。双方对合同工程量差异产生的原因在于：承包商报价时业主仅给了业主的要求，承包商就按经验匡算了一下，估计为40 000m3。合同签订后详细施工图出来，再细算一下，混凝土量为56 000m3。当然作为固定总价合同，这个16 000m3的差额（即56 000—40 000）最终就作为承包商的报价失误，由他自己承担。 （4）同样，对供应，承包商在签订合同前按照业主要求分析材料和设备的需求，再向供应商询价后报价。在签订总承包合同后才能正式签订采购合同。这会导致承包商在材料和生产设备采购方面的数量、质量和价格风险。 这一类问题我国的承包商已经遇到很多了。 （5）变更范围问题。总承包合同的变更范围很小。通常总承包合同规定，变更是经业主指示或批准的，对业主要求或工程所做的变更。在业主要求不变的情况下，业主对设计、施工计划的调整要求，一般不作为工程变更。 结束语 总承包合同与通常的专业工程的施工合同差异是很大的。它加大了总承包商的合同责任和风险。而我国的承包商对此常常不注意。我国的承包商适应“按图预算和按图施工”。这极容易导致报价失误和承包项目的失败。
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