行为安全流程管理规范（初版）二0一八年一月目录一、目的1二、范围1三、术语和定义1四、职责2五、管理要求3六、审核、培训和沟通9七、安
全行为观察奖励办法9八、附表11表1：安全行为观察流程图12表2：行为安全观察与沟通常用话题举例13表3：有效开展行为安全观察与沟
通的提示14表4：安全行为观察表.................................................
....................................15表5：信息沟通反馈表16表6：观察数据趋势图17表7：
观察任务趋势图..........................................................
..............................18表8：行为观察统计报告表19行为安全流程管理规范一、目的为打造“安
全型”企业，有效推进“双创”工作，切实加强安全生产管理，规范从业人员安全行为，坚决遏制生产安全事故发生，结合公司实际，决定在公司范
围内开展“安全行为观察”活动，特制定本规范。二、范围本规范适用于青海发投碱业有限公司所属各部门、车间的工作场所，包括生产、施工、仓
储、装卸、交通、办公及生活服务等区域。三、术语和定义（一）安全观察：对一名或正在工作的人员观察1分钟以上，以确认有关任务是否在安全
地执行，包括对员工作业行为和作业环境的观察。（二）不安全状态：可能导致人员伤害或其他事故的物(设备设施和环境)的状态。（三）不安全
行为：可能对自己或他人以及设备、设施造成危险的人的行为。（四）直线领导：对员工的工作负有安排布置、监督和考核责任的直接管理者。四、
职责（一）根据本规范制定、管理和维护本单位的行为安全观察与沟通管理程序，为安全行为观察与沟通活动提供支持、保障。（二）安全环保部组
织制定、管理和维护本规范。为行为安全观察与沟通提供培训、咨询和审核各部门、车间负责推行、实施本规范。（三）各职能部门、车间具体负责
本程序的执行、监督和考核，按要求执行本单位行为安全观察与沟通管理程序，并对程序实施提出改进建议。（四）员工接受行为安全观察与沟通培
训，参与行为安全观察与沟通活动，并提出改进建议。五、管理要求（一）基本要求1、行为安全观察与沟通的重点是观察和讨论员工在工作地点的
行为及可能产生的后果。安全观察既要识别不安全行为，也要识别安全行为。2、各级管理人员都应开展行为安全观察与沟通，不得由下属代替，行
为安全观察与沟通分为有计划的和随机的。3、观察到的所有不安全行为和状态都应立即采取行动，否则，是对不安全行为和状态的许可和默认。4
、安全观察不替代传统安全检查，其结果不作为处罚的依据，但以下两种情况应按处罚制度执行：——可能造成严重后果的不安全行为；——违反
安全禁令的不安全行为（公司十条禁令）。5、专职安全人员应定期、独立地执行日常行为安全观察与沟通，其观察结果应与各单位行为安全观察与
沟通人员的安全观察结果进行比较。6、公司应鼓励全体员工在日常工作中依照本标准内容进行随机行为安全观察与沟通。（二）行为安全观察与沟
通计划1、公司应制定行为安全观察与沟通计划，行为安全观察与沟通应覆盖所有区域和班次，并覆盖不同的作业时间段，如夜班作业、超时加班以
及周末、节假日工作。2、行为安全观察与沟通计划至少应包括以下内容：——安全观察人员；——安全观察的区域；——按年度编制的行为安全观
察与沟通日程安排表；——行为安全观察与沟通报告的要求。3、按计划进行的行为安全观察与沟通应规定频率和观察时限，观察时限应包括观察员
工作业过程的时间以及观察者与员工就观察发现进行沟通讨论的时间。4、制定行为安全观察与沟通计划时，可考虑不同岗位、不同区域的交叉行为
安全观察与沟通，非本区域内人员进行行为安全观察与沟通时，应有本区域员工陪同。5、各级管理人员负责执行其所属区域或部门的行为安全观察
与沟通计划；分析行为安全观察与沟通报告结果；制定、执行并跟踪行为安全观察与沟通报告整改计划，并提供必要的资源。6、安全环保部负责汇
总、统计、分析安全观察与沟通报告的信息和数据，向公司“双创”工作领导小组和各单位通报行为安全观察与沟通统计结果。行为安全观察与沟通
统计、分析结果应成为公司安委会工作报告内容之一。（三）行为安全观察与沟通人员1、有计划的行为安全观察与沟通应按小组执行，通常由公司
内有直线领导关系的人员组成安全观察小组。公司各级管理人员和各单位班组长都应参与有计划的行为安全观察与沟通。2、每个安全观察小组的人
员通常限制在1～3人，有计划行为的安全观察与沟通不宜由单人执行。随机的安全观察与沟通可由个人或多人执行。（四）行为安全观察与沟通六
步法1、行为安全观察与沟通以六步法为基础，步骤包括：——观察：现场观察员工的行为，决定如何接近员工，并安全地阻止不安全行为；——表
扬：对员工的安全行为进行表扬；——讨论：与员工讨论观察到的不安全行为、状态和可能产生的后果，鼓励员工讨论更为安全的工作方式；——沟
通：就如何安全地工作与员工取得一致意见，并取得员工的承诺；——启发：引导员工讨论工作地点的其他安全问题；——感谢：对员工的配合表示
感谢。2、行为安全观察与沟通六步法的要求，包括：——以请教而非教导的方式与员工平等的交流讨论安全和不安全行为，避免双方观点冲突，使
员工接受安全的做法；——说服并尽可能与员工在安全上取得共识，而不是使员工迫于纪律的约束或领导的压力做出承诺，避免员工被动执行；——
引导和启发员工思考更多的安全问题，提高员工的安全意识和技能。（五）行为安全观察与沟通的内容1、行为安全观察与沟通应重点关注可能引发
伤害的行为，应综合参考以往的伤害调查、未遂事件调查以及安全观察的结果。2、行为安全观察与沟通内容包括以下七个方面：——员工的反应。
员工在看到他们所在区域内有观察者时，他们是否改变自己的行为(从不安全到安全)。员工在被观察时，有时会做出反应，如改变身体姿势、调整
个人防护装备、改用正确工具、抓住扶手、系上安全带等。这些反应通常表明员工知道正确的作业方法，只是由于某种原因没有采用；——员工的位
置。员工身体的位置是否有利于减少伤害发生的几率；——个人防护装备。员工使用的个人防护装备是否合适，是否正确使用，个人防护装备是否处
于良好状态；——工具和设备。员工使用的工具是否合适，是否正确，工具是否处于良好状态，非标工具是否获得批准；——程序。是否有操作程序
，员工是否理解并遵守操作程序；——人体工效学。办公室和作业环境是否符合人体工效学原则；——整洁。作业场所是否整洁有序。（六）行为安
全观察与沟通报告观察者应在行为安全观察与沟通过程中填写报告表（附表五《行为安全观察与沟通报告表》），行为安全观察与沟通报告表中不得
记录被观察人员的姓名。（七）行为安全观察与沟通数据统计分析1、统计分析包括：——对所有的行为安全观察与沟通信息和数据进行分类统计；
——分析统计结果的变化趋势；——根据统计结果和变化趋势提出安全工作的改进建议；——利用专职安全人员的独立观察结果对安全观察统计结果
进行对比分析，提出行为安全观察与沟通的改进建议。2、数据计算方法2.1对观察到的每项安全做法及不安全做法，在《行为安全观察与沟通表
》的相应位置画“正”来表示，在评论部分对每个重要的做法和发现问题进行描述，并作出评分。2.2观察表中每项不安全做法依严重程度划分为
“轻微”、“中度”、“严重”，轻微扣1/3分，中度扣1分，严重扣3分。2.3安全指数（ISP）计算方法：例：本月现场总共观察283
人次的结果如下：轻微1/3分×3人次=0.33分中度1分×5人次=5分严重3分×2人次=6分共计11.33分，不安全指数（11.
33分÷283人）×100（观察全部安全数）=4分安全指数=100－4=96分3、安全行为指数分级分级关键行为安全指数程度程度说
明一级95（含）-100%很优秀达到所期望的程度，努力保持。适时考虑减少观察频次或提升该关键行为的标准要求，改进观察表。二级90（
含）-95%优秀努力保持，并争取更进一步。三级85（含）-90%良好努力提高四级80（含）-85%可接受高度关注，加大观察频次，加
快安全行为指数提高速度。五级80%以下不可接受针对性的深入分析形成不安全行为的前因，制定和落实改进措施，在最短的时间内大幅度提升安
全行为指数。安全环保部应定期公布统计分析结果，并为公司的安全管理决策提供依据和参考。六、审核、培训和沟通（一）审核公司应把行为安全
观察与沟通管理作为安全、环保、职业健康工作审核的一项重要内容，必要时可针对行为安全观察与沟通管理组织专项审核。（二）培训和沟通本规
范由公司安全环保部负责组织培训，各级相关管理、技术和操作人员都应接受培训。本规范应在公司范围内进行沟通。七、安全行为观察奖励办法（
一）各单位成立程序委员会，负责本单位行为安全观察与沟通的实施，全面指导评选工作，确定评选表彰名额。每月月底开展评选活动并对先进集体
和个人进行奖励。（二）行为安全观察与沟通奖励工作本着“实事求是，公开、公平、公正”的原则开展。（三）行为安全观察与沟通奖励范围包括
：各级观察团队及个人。（四）奖励内容1、团队奖励主要内容：设立完整的目标、观察频次及百分比、安全百分比、安全会议及质量、对行为安全
观察与沟通有特殊贡献的进行奖励。2、个人奖励主要内容：2.1观察者：在准确完成行为安全观察任务后，能及时与被观察者沟通指导被观察者
认识到自己的不足之处，同时以此为依据,制定整改方案，组织进行学习、总结。2.2被观察对象（员工）：能严格要求自己，按照公司的规章制
度作业，牢固树立“安全第一”的思想，业务水平过硬，杜绝一切违章违纪行为，确保一切人身安全的；在日常工作中发现他人的不安全行为，能及
时与之交流，使其改正不安全做法的；能识别发现安全隐患，及时整改或上报相关领导，避免事故发生的；积极参与安全行为观察，不拘束于“观察
者”或“被观察者”的角色，能相互观察、交流、总结改正自身不安全行为的；2.3各单位每季度推选一名先进员工，进行奖励。先进员工分享成
果，谈谈自己对行为安全看法。2.4由安全环保部制作先进集体流动锦旗，颁发给每月先进集体，悬挂于本单位显眼的地方。2.5公司领导写信
对行为安全观察活动中表现突出进行表扬。（五）奖项设置行为安全观察与沟通先进奖，用于表彰在活动中取得突出成绩和贡献的团队、个人。其中
：1、每月先进团队奖1名，奖励价位在200-500元的小礼品；2、每月先进个人奖3名，奖励价位在50-200元的小礼品；3、所有奖
品由本单位程序委员会进行统计统一购买、并在本单位“双创”专题会议上进行表彰、奖励。4、获奖单位、个人将通过公司广播公布表扬。（六
）活动评比程序分为各部门自评、集体审查、奖励。1、自评。各单位程序委员会依照本办法及其评比标准，对本单位“双创”活动运行情况进行自
评。自评工作应于当月月底前完成，形成自评报告正式报送安全环保部。2、检查审定。安全环保部对各单位自评结果进行审查、确定，形成评审结
果，产生当月先进团队和先进个人名单。3、进行表彰、奖励。八、附表表1：安全行为观察流程图选择合适的观察现场，避免多次重复观察同一
个作业点，可查看《每日检维修计划》。每周不少于二次安全行为观察，领导必须亲自参加公司、各单位按每周分组情况排出观察计划观察主导人员
带一至三名人员现场观察。与员工讨论观察到的不安全行为、状态和可能产生的后果，鼓励员工讨论更为安全的工作方式对员工的安全行为进行表扬
及时制止，立即与员工讨论该不安全行为讨论工作准备观察表扬观察人员从不同角度对施工现场进行15分钟左右的观察是观察到有严重危害人的生
命、健康以及环境的行为主导人员向施工管理人员提示“我们来进行安全行为观察请继续施工”否沟通主导人员在尽量避免影响施工的情况下，召集
所有施工人员或部分主要施工人员进行沟通，就如何安全地工作与员工取得一致意见，并取得员工的承诺启发引导员工讨论工作地点的其他安全问题
，对存在的问题问题制定措施总结、关闭观察事项观察组参加每周举行的安全行为观察讨论会观察主导人员编制报表提交相关单位、人员向被观察单
位反馈整改结果对员工的配合表示感谢感谢表2：行为安全观察与沟通常用话题举例A.1观察管理人员的常用话题举例A.1.1您的员工
是否发现一些规章和程序难以遵守和执行？为什么？A.1.2您的员工了解您对他们的期望吗？A.1.3您能告诉我您所属区域有关安
全方面有哪些投入吗？A.1.4近几年，您发现您所属区域的安全状况有什么变化吗？A.1.5您如何开展安全培训？A.1.6
为实现无事故的表现，您正在采取哪些行动？A.1.7近期您会着重关注哪方面的安全问题？(如：员工安全意识、劳保着装等)A.1.8
为什么您会关注这些问题？您采用什么方法了解这些问题？A.1.9您认为哪些区域、工作、行为或者哪件设备需要留意安全问题？为什
么？A.1.10您认为您的员工最担心哪些与安全有关的任务或者工作？为什么？A.1.11员工为什么会违反XXX规章制度或程
序？A.1.12员工是否受到过伤害？A.1.13您如何评估员工的安全表现？A.1.14您的员工在安全方面有哪些需求？A.1.
15您的上级对您在安全方面有哪些期望？您如何了解这些期望？A.1.16您与您的上级讨论安全问题吗？是定期还是不定期的？什么情况
下讨论？A.1.17您的上级了解您团队的安全表现吗？通过什么方式了解的？您了解您的上级对您(或团队)的评价吗？A.1.18您的
上级和您一起进行观察吗？观察的频率如何？您从此行为中有何受益？A.1.19您使用处罚措施去纠正违规行为吗？您曾经这样做过吗？何时
？A.1.20您进行过工作前安全指导吗？您都讲了哪些内容？您执行检查以确保规定的要求得到遵守吗？A.1.21您曾经努力预测下一
次伤害事故吗？您认为其将在何处以什么形式出现？A.2观察普通员工(承包商员工)的常用话题举例A.2.1您的岗位所需经过的安全
培训有哪些？您经过培训了吗？A.2.2您的工作区域内有哪些重大危险源？您的工作会涉及哪些风险？A.2.3您工作中最担心的是
哪一部分？为什么？A.2.4您了解您的主管对您在安全方面有哪些期望吗？A.2.5为什么会违反规章制度和程序？A.2.6
您是否发现一些规章和程序难以遵守和执行？为什么?A.2.7您发现哪些工具和/或者设备不易于使用，或者使用起来具有危险性？为什么
？A.2.8您的主管经常关注哪些安全问题？采取什么手段？A.2.9您认为现场实际上是由谁在负责推行和维持良好安全表现的？
A.2.10您什么时候接受过相应的安全培训？培训的方式有哪些？您还需要哪些方面的培训？A.2.11在您的工作中有没有采用过违背
安全做法的捷径？您这样做的原因是什么？A.2.12您曾经为安全措施、方法或者规章制度及程序的制定工作做过贡献吗？A.2.13您
针对安全问题提出过合理化建议吗？内容是什么？您的建议被采纳了吗？A.2.14您如何评价您的主管组织的安全活动？A.2.15您喜
欢哪些安全活动？为什么？A.2.16如果是您负责执行该安全活动，您将做出哪些改变？怎样改变？为什么？A.2.17当您碰到安全问
题时您向谁求助？A.2.18在您的区域内，哪里最可能发生严重伤害事故？A.2.19有关操作的哪些方面最易于出现问题？A.2.2
0是否参加过安全会议？这些会议值得开吗？它们提供双向沟通的机会吗？表3：有效开展行为安全观察与沟通的提示B.1行为安全观察与
沟通技巧B.1.1原则上，不应当着员工的面记录观察的结果。B.1.2观察时，应重点关注人的行为。B.1.3行为安全观察
与沟通活动不应仅得出一份整改措施的清单。B.1.4在开始讨论之前应对员工的工作进行观察。B.1.5应充分与员工交流、沟通，
花费一些时间营造轻松、愉快的氛围，不能急于求成。B.1.6与员工交流时，应采用请教或询问的方式，目的是让员工认识到改善其安全表
现的必要性。讨论应采用一定的技巧进行引导，而不是采取强制、指教的方式。B.1.7讨论应开放、真诚、直接，而不应形成争论或者对峙
的场面。且须将讨论活动当作一次相互之间的学习机会。B.1.8应鼓励员工对安全问题提出改善建议，并书面记录(记录应在与员工讨论之
后进行且不应当着员工的面记录)。此记录可作为隐患整改的参考建议。B.1.9对遵章守纪、严格执行操作程序等的员工行为应鼓励或提出
表扬。B.1.10应对员工积极参与讨论并提出改善建议的行为表示感谢。B.1.11原则上不应将观察结果作为处罚员工的依据。B.1
.12不安全行为应在安全观察报告中进行记录。并且可以将其与在此期间所做的其他安全观察报告一起进行总结，从而为趋势分析等提供帮助。
这些总结报告可以在整个组织范围内使用，并为安全讨论提供信息。此外，还应在执行行为安全观察与沟通活动的特定直线组织范围内发布有关发现
。B.1.13行为安全观察与沟通是提升企业整体安全状况的一种有效手段。管理层应积极参与，主动与员工交流安全问题。安全观察与沟通
活动也是提高员工士气的一种有效手段。B.2行为安全观察与沟通的误区B.2.1高级管理层几乎不参与此项工作。B.2.2没
有吸引员工参与。B.2.3行为安全观察与沟通仅用于安全目的。不要将其与部门的其他检查工作合并到一起执行。B.2.4使用“警
察抓小偷”的方法。B.2.5没有就结果与员工沟通。B.2.6各级管理层之间缺乏讨论。B.2.7没有对问题纠正或者行为改
变进行后续跟踪或者没有参与记录。B.2.8将观察结果用于处罚。B.2.9是在讨论具体问题而非讨论安全。安全行为观察表观
察者：日期：年月日时间：地点：观察事项：安全做法的次数不安全做法次数评论观察事项：安全做法的次数不安全做法次数评论轻
微中度严重轻微中度严重1人员反应1.1改正个人防护装备4.8程序不规范1.2改变工作位置4.9其他1.3重新安排工作5工具5.1选
用或使用工具不当1.4停止作业5.2工具（设备）存在缺陷1.5其他5.3物体未固定牢固2个人防护装备2.1头部5.4其他2.2眼部
及脸6人体工程学6.1保持三点接触2.3呼吸系统6.2照明2.4臂部及手6.3注意力不集中2.5躯干6.4姿势2.6腿部及脚6.
5通道3人员的位置3.1高处临边6.6其他3.2临近转动设备7整洁7.1作业区域是否整洁有序3.3被灼烫位置7.2工作场所是否井然
有序3.4被撞击（打击）位置7.3材料及工具摆放是否规范3.5被夹击位置7.4其他3.6处于接触吸入有害物质的范围8其他3.7处于
触电范围3.8其他4程序4.1监护不到位4.2设备（车辆）启停前未确认4.3装置未隔离置换4.4程序未经许可4.5速度适中4.6取
样分析不规范4.7指标失控表5：信息沟通反馈表观察者：日期：时间：地点：被观察行为与被观察者讨论不安全行为造成的影（后果）倾
听别观察者反馈信息为被观察着提出合理的建议观察数据趋势图表7：观察任务趋势图月份已完成观察百分比表8：行为观察统计报告单位：情况综
述典型违章行为142536问题分析处理改进措施和建议行为观察卡统计表观察资料可能造成的后果不安全行为数不安全状态数推荐安全行为数未
遂（虚惊）事件死亡重伤轻伤其他事故员工反应员工位置个人防护工具与设备程序与秩序人体工程学整洁其他总计填表人：审批人：报告日期：青海发投碱业有限公司企业标准青海发投碱业有限公司行为安全流程管理规范青海发投碱业有限公司行为安全流程管理规范青海发投碱业有限公司QHSE体系认证程序文件青海发投碱业有限公司行为安全流程管理规范青海发投碱业有限公司发布2018年2月1日实施19126 |
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